先赔后罚：证券违法行为人财产优先用于民事赔偿；六家证券类百亿私募存在诚信提示！本周最全券商文化投教动态（2022年3月第2周）

券商文化建设&投教动态（2022.03.05-2022.03.13）

本文是券业行家『券商动态』系列20210313号，欢迎留言，如果认同，请传播正能量！协会&各地证监局投教相关（2022.03.01-2022.03.13）

为了落实民事赔偿责任优先原则，切实保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国国家金库条例实施细则》等相关规定，中国证监会、财政部联合研究起草了《关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定(草案)》(以下简称《关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定(草案)》)，现向社会公开征求意见。

《关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定(草案)》共十四条，明确了违法行为人所缴纳的行政罚没款用于承担民事赔偿责任的具体工作机制，主要包括以下内容：一是关于申请主体违反《证券法》规定的违法行为人因同一违法行为，需要同时承担民事赔偿责任和缴纳罚没款行政责任，缴纳罚没款后剩余财产不足以承担民事赔偿责任时，向人民法院提起诉讼，获得胜诉判决或者调解书后，经人民法院强制执行或者破产清算程序分配仍未获得足额赔偿的受害投资者可以提出书面申请；证券纠纷普通代表人诉讼中的诉讼代表人、特别代表人诉讼中担任诉讼代表人的投资者保护机构，可以代表受害投资者提出申请。

二是关于申请期限、申请金额受害投资者可以在人民法院出具终结执行裁定书后一年内提出申请；违法行为人被人民法院宣告破产的，自破产程序终结或者追加分配程序终结后一年内提出申请；超过一年提出申请的，证监会不予受理。

受害投资者申请金额不得超过民事判决书等所明确的被告应当承担的赔偿金额，不得对被告已履行部分再提出申请；用于承担民事赔偿责任的罚没款金额不得超过违法行为人实际缴纳的罚没款金额，多个受害投资者同时提交申请，申请总额超过违法行为人实际缴纳的罚没款金额的，按照依《关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定(草案)》确定的受害投资者申请额比例退付。

三是关于办理流程办理流程的主要内容如下:证监会行政处罚委员会受理、审核受害投资者提交的申请材料，并向出具终结执行裁定书或者终结破产程序裁定书的人民法院了解、核实案件前期执行、破产财产分配情况；证监会按年度向财政部提出退库申请；财政部审核通过的，将违法行为人有关罚没款退还至证监会账户；证监会收到退库资金后，及时将违法行为人罚没款退付给受害投资者；证监会办理完退付手续后，将退付情况及时通报出具终结执行裁定书或者终结破产程序裁定书的人民法院，并公示退付相关情况。

《关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定(草案)》是践行以人民为中心的发展思想，健全证券民事赔偿制度体系，为全面实行股票发行注册制提供更加坚实法治保障的重要举措，对于解决民事赔偿责任优先落实难问题，切实保护投资者合法权益具有重要的现实意义。

欢迎社会各界对《关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定(草案)》提出宝贵意见，证监会将根据公开征求意见情况，会同财政部进一步修改完善《关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定(草案)》。

中国证券投资基金业协会私募基金管理人分类查询公示（诚信信息）

中国证券投资基金业协会已注销私募基金管理人公示（2022.03.05-2022.03.13）

近期中基协注销私募名单：北京和德润生投资管理中心（有限合伙）大连瀚泽资产管理有限公司上海晏煜资产管理有限公司深圳红树股权投资基金管理有限公司北京义云清洁技术创业投资有限公司恒丰美林投资管理有限公司北京征和鼎新基金管理有限公司

北京中兴天元投资管理有限公司洪范基金管理有限公司深圳市前海坤凡资产管理有限公司深圳市诺慈资本管理有限公司苏州太合汇投资管理有限公司杭州元超投资管理有限公司引领投资有限公司上海猎鲸志投资管理有限公司黑龙江中盛股权投资基金管理有限公司

深圳市金冠邦投资管理有限公司东营尚融股权投资基金管理有限公司烟台鼎亚股权投资管理有限公司上海万维股权投资基金管理有限公司上海兴盾资产管理有限公司深圳奥义资本投资有限公司广东海外友好投资管理有限公司上海有功投资管理有限公司

深圳市融泰汇通投资有限公司深圳市中科杰锐投资管理有限公司

近期主动注销私募名单：北京安泰汇银投资管理有限公司    凯誉资产管理有限公司    深圳市黑岩明泽资产管理有限公司    安顺市西秀区兴宏泰基金管理有限公司    浙江坤阳投资管理有限公司    杭州博信投资管理有限公司    

富达利泰投资管理(上海)有限公司    广州嘉顿投资管理有限公司    杭州圆钱投资管理有限公司    福建省掌经天下资产管理有限公司    信投资本管理有限公司    苏州太湖点石创业投资中心（有限合伙）    

北京欣昊成投资有限公司    苏州永诚合众投资管理有限公司    嘉兴晋丰私募基金管理有限公司    北京中融惠诚资产管理有限公司    乾乾资本控股（北京）有限公司    中金佳合（天津）股权投资基金管理有限公司    

南通聚诺投资管理有限公司    方富（北京）投资管理有限公司    人保资本投资管理有限公司    北京梧桐久富投资管理有限公司    深圳市汇富京华投资管理有限公司    安徽金邦资产管理有限公司    

杭州银之富投资管理有限公司    龙信投资有限公司    句点（北京）投资基金管理有限公司    上海芳兰投资有限公司    上海本颐投资有限公司    北京唯稀时代投资基金管理有限公司    北京抱朴资产管理有限公司    

深圳前海浏河基金管理有限公司    新华金服（平潭）股权投资基金有限公司    易聚（深圳）投资管理有限责任公司    北京山高水长股权投资管理有限公司    上海万犇投资管理有限公司    大连港建基金管理有限公司    

深圳泰豪晟大股权投资管理有限公司    巨石股权投资基金管理（天津）有限公司    深圳前海深港通股权投资基金管理有限公司    深圳市嘉源启航创业投资企业（有限合伙）    重庆泰豪晟大股权投资基金管理中心（有限合伙）    

浙江鲲鹏资产管理有限公司    深圳市国信弘盛股权投资基金管理有限公司    北京子牛私募基金管理有限公司    上海硅谷天堂财富管理有限公司    浙江嘉胜股权投资基金管理有限公司    建信财富（北京）股权投资基金管理有限公司    

西藏郎信股权投资有限公司    中海龙商（北京）投资管理有限公司    苏州工业园区苇石投资管理有限公司    

近期依公告注销私募名单：北京和容私募基金管理有限公司    长三角数文私募基金管理（杭州）有限公司    人民网资本（厦门）私募基金管理有限公司    中卫世纪资本管理（北京）有限公司    中燊国华资产管理有限公司    

工研汇智（常州）基金管理有限公司    江苏交控云杉投资基金管理有限公司    共青城嘉荣股权投资管理有限公司    尚乘（珠海）股权投资基金管理有限公司    鑫融兴普（大连）股权投资基金管理有限公司    

证券业协会非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单（2022年第2期，总第101期）

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38小猪爱上牛https://weibo.com/1763557514/L9bFlgury?refer_flag=1001030103_类型1-52022年1月含有非法证券内容的博客  注：考虑非法证券活动时效性，含有非法证券内容的移动端网页和博客每期仅发布上月信息。

证券经营合法机构查询网址证券公司信息公示：http://jg.sac.net.cn/pages/publicity/securities-list.html证券投资咨询公司信息公示：http://jg.sac.net.cn/pages/publicity/investment-list.html

证券公司分支机构信息查询：http://jg.sac.net.cn/pages/publicity/mi-sales-branch-publicity-list.html声明：本次公布的“非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单”为截至2022年1月新发现的及尚未关闭或整改的非法网站、含有非法内容的网页、博客和仿冒合法机构的网站链接，现进行公开曝光。

《非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单》由中国证券业协会不定期发布，并持续更新请广大投资者注意识别，提高警惕，防范风险证券业协会：投资者风险提示

券商仿冒信息财达证券不法分子仿冒财达证券官方手机软件名义开展非法证券活动，不法分子通过网络虚拟电话主动联系投资者，邀约加企业微信账号及微信群，以“能办理机构席位号，绕过券商直接对接交易所进行交易”、“直接参与一级市场交易”、“大概率买入涨停股票”等说辞为诱饵，引导投资者下载非官方软件“CDMEX”参与非法证券交易、将资金三方存管资金转入

山西文萌安有限服务公司以骗取资金等情况经初步查明，上述活动实为冒用我公司名义开展的非法证券活动“CDMEX”（软件相关截图如下）不是我公司APP，公司官方手机交易软件为“财达财日昇”、“财达同花顺”两款软件。

川财证券不法分子冒用川财证券名义，通过印制名片、直播等方式向投资者开展非法证券活动光大证券假冒光大证券员工王招华及其助理的名义，通过微信等即时通讯软件建立“核心客户交流群”并实施非法证券活动，同时要求投资者经由非光大证券官方网站、APP等平台转入资金。

为保护投资者和我公司及员工合法权益，维护正常的金融秩序和社会稳定，特此声明：一、光大证券研究所分析师王招华从未创建或委托他人创建过任何荐股群、实时行情分析群、直播演播活动或举办比赛发行产品，上述非法行为与光大证券、光大证券研究所及王招华本人无任何关系，请投资者提高警惕，谨防上当受骗。

二、任何非经我公司官方渠道的推介行为，以荐股、配资、提供内幕消息等名义向投资者收取咨询费或会员费的行为，或要求投资者付款至个人账户或非光大证券账户（银行、微信、支付宝等）的行为均系非法证券活动三、敬请广大投资者注意保护个人信息及财产安全，谨慎甄别非法证券活动，牢固树立风险防范意识。

投资者发现仿冒光大证券网站、客服或其他违法线索的，请第一时间向当地证券监管部门、公安机关举报如果已经卷入相关诈骗活动，请保留证据立即向公安机关报案四、光大证券股份有限公司官方网站：www.ebscn.com，全国客户服务热线：95525、4008-888-788，微信公众号：ebscn95525，如有疑问，敬请致电垂询或亲临我公司各营业网点进行核实。

五、公司坚决打击非法证券活动，对于任何冒充我公司或我公司工作人员的非法行为，公司将依法追究其相关法律责任华融证券近期，华融证券客服热线95390收到投资者反映，有人假冒华融证券名义诱骗客户加入微信群、QQ群，实施非法证券活动。

主要诈骗手段是谎称可以通过机构账户优先挂单买入涨停板股票，诱使投资者转账汇款到骗子的银行账户，并利用假冒的交易APP伪造虚假成交欺骗投资者投资者一旦转账汇款，必将血本无归为保护投资者及华融证券的合法权益，华融证券郑重提醒：。

一、任何以华融证券名义要求投资者向个人账户或非华融证券股份有限公司账户转账汇款的行为均为诈骗，请投资者注意甄别，不轻信、不汇款，以免遭受损失二、华融证券官方网站地址为：http://www.hrsec.com.cn；官方APP名称为“华融证券”；全国客户服务热线为：95390；官方微信公众号为：华融证券官微、华融证券微服务。

投资者如发现疑似假冒华融证券的诈骗行为，敬请致电垂询或亲临我公司各营业网点进行核实三、华融证券客户务必从华融证券官方网站、各大手机厂商官方应用商店下载华融证券官方交易软件、APP四、投资者发现仿冒华融证券网站、客服或其他违法线索的，请第一时间向当地证券监管部门、公安机关举报。

如已遭受损失，请保留证据立即向公安机关报案国融证券冒充国融证券工作人员，以微信、QQ、短信等方式联系客户，表示可提供“大宗交易、股票推荐”等服务，疑似骗取投资者钱财，诱骗投资者下载假冒国融证券非法 APP 开展非法证券交易活动，此类非法证券交易活动已经严重影响到国融证券声誉。

对冒充人员的侵权欺诈行为，国融证券保留追究其法律责任的权利如果您收到自称来自国融证券的短信、微信、电话而不能确认其真实性时，请致电国融证券全国统一服务热线95385确认其是否是国融证券的工作人员或官方渠道，以确保您资产及投资活动的安全。

同时，为了维护客户的利益，特公示国融证券相关信息如下：一、国融证券全国统一服务热线：95385；二、国融证券官方网站：www.grzq.com；三、国融证券官方微信号：gr95385如有其他非上述联系方式与您联系，请致电国融证券全国统一服务热线核实。

郑重声明： 一、国融证券从未将投资者信息泄露给任何机构或个人进行推广营销活动任何以荐股、提供内幕消息等为由开展投资咨询服务、收取会员费、承诺收益、盈利分成等行为，均属违法二、国融证券开展相关业务从未要求投资者将有关款项支付到个人账户或非国融证券名称的账户（银行、微信、支付宝等）。

任何以国融证券工作人员身份开展业务并要求投资者支付到个人账户或非国融证券名称账户的行为，均属违法敬请投资者明辨真伪，警惕此类非法证券活动，切实保护自身利益，以防上当受骗国元证券一名为“A股老周在线”（自然人姓名：周文元）的微博账号其个人信息介绍栏显示其就职于“国元证券”，并基于此在其个人主页发表各类实时股评及政策分析观点。

一、经查询中国证券业协会从业人员信息公示系统，无有关自然人周文元的相关证券从业信息；该自然人非我公司员工，亦非与我公司建立劳务委托关系的经纪人其个人冒充我公司名义或声称就职于我公司等介绍、宣传均为不实信息，与我公司无关；。

二、我公司严格依法合规开展证券业务，严禁各分支机构及工作人员以任何形式与从事虚假宣传的任何机构及个人开展合作或为其提供便利对于由此可能引发的非法证券投资活动等风险隐患，请广大投资者务必提高警惕，切勿相信不法分子的欺诈行为。

三、我公司官方网址：www.gyzq.com.cn，全国官方客服热线为95578我公司从未委托任何机构或个人于社交网络平台开展客户服务活动任何假冒我公司名义设立网站、客服电话或从事、变相从事相关资本市场投顾服务等行为，均属违法。

四、对于冒用或仿冒我公司名义开展非法证券投资活动、破坏我公司声誉、损害投资者合法利益的行为，我公司对此均表示强烈谴责，并保留进一步追究其法律责任的权利投资者如发现或收悉相关情况，可拨打我公司客户服务热线95578进行核实、举报。

如不慎遭遇诈骗遭受损失，请您及时报警，通过法律手段维护您的合法权益最后，再次提醒广大投资者明辨真伪，谨防上当受骗，切实保护自身合法权益世纪证券不法分子假冒世纪证券名义，通过假冒我司客服从事非法证券活动，上述行为不但侵害了我司声誉，同时也严重地侵害了广大投资者的合法权益。

我司在此郑重声明：一、 我司官方网站地址：https://www.csco.com.cn/；官方客服电话：956019任何假冒我司名义设立网站、客服电话等行为均属违法二、 我司从未将客户资料泄露给任何机构或者个人用于从事推广营销活动，任何借此名目的行为均属于违法。

三、 我司客服人员在开展客户服务时不会向投资者推荐股票或者邀请客户参加荐股群等对于任何假冒我司或我司员工或冒用我司名义主体所实施的违法行为，我司将依法追究相关主体的法律责任四、 我司开展相关业务从未要求投资者将有关款项支付到任何个人账户，任何以我司工作人员个人身份开展业务并要求投资者支付到个人账户的行为，均属违法。

五、 特此提醒各位投资者提高非法证券活动识别能力和自我保护意识，请从官方渠道(https://www.csco.com.cn/OfficialApp.shtml)获取世纪证券手机证券APP如遇可疑情况，敬请致电垂询或亲临我司各营业网点进行核实。

如已遭受不法分子侵害，请立即向当地公安机关报案六、 敬请广大投资者提高警惕，加强风险防范意识，切实保护自身合法权益投资者若发现有假冒我司或我司员工名义从事非法证券活动的，请立即向公安机关、监管部门及我司举报。

湘财证券近期，湘财证券发现有不法分子冒充湘财证券名义引导投资者下载非湘财证券的交易软件，近期发现的假冒网站包含：（1）深圳市优品投顾假冒“湘财金禾证券交易版，智能选股诊股，适合散户的炒股软件”（网址为https://cdn.uptougu.com/sem/pc_index.html?f=baidu&sem=pc_up_75333&bd_vid=11740159196553273050）；

（2）民众证券投资咨询有限公司河南分公司假冒提供“湘财证券增强版 正版免费下载”和“湘财证券软件下载2022官版下载”，（网址为http://lfgp1.junytg.cn/ylbd2/?keywordid=45910631461&creativeid=12597474782&groupid=99797846&planid=2344727495&device=pc&kid=46159107378&keyword=%E6%B9%98%E8%B4%A2%E8%AF%81%E5%88%B8%E5%A2%9E%E5%BC%BA%E7%89%88）

（网址为：http://lfgp5.junytg.cn/0216/?keywordid=43405723777&creativeid=9661627413&groupid=2918364694&planid=1119958214&device=pc&kid=46941126238&keyword=%E6%B9%98%E8%B4%A2%E8%AF%81%E5%88%B8%

E8%BD%AF%E4%BB%B6%E4%B8%8B%E8%BD%BD）（3）衢州创和信息服务有限公司假冒“湘财证券网站 2022湘财证券网站[正版下载]”和“湘财金禾软件下载 2022湘财金禾电脑版免费下载”

（网址为：http://vip3.chxxfw.cn/poster/201911082200/index.aspx ）（网址为：http://mg.chxxfw.cn/poster/201911082200/index.aspx）

（4）上海优智信网络科技有限公司假冒“湘财金禾增强版手机版（官版免费）（网址为：https://zj.youzex.cn/?wore=%20%E6%B9%98%E8%B4%A2%E9%87%91%E7%A6%BE%E5%A2%9E%E5%BC%BA%E7%89%88%E6%89%8B%E6%9C%BA%E7%89%88）

以上网站均不是湘财证券官方软件，敬请投资者明辨真伪，警惕此类假冒湘财证券名义推荐非法软件下载，以防上当受骗对此湘财证券郑重提示：非法证券活动将伤害到您的合法权益！（1）不要轻信非法个人/机构通过电话、短信、QQ、微信、网站等方式向您推荐“免费牛股”。

（2）不要轻信任何微信、QQ“荐股群”发布的免费荐股信息（3）不要轻信“虚拟货币”、“代客理财”、“免费配资”等非法金融陷阱（4）不要轻易通过非我司官方渠道下载开户软件或交易软件（5）不要轻易将个人信息发送至私人社交账号。

（6）不要轻信非湘财证券官方平台直播号发布的荐股、私募等信息（7）假冒湘财证券名义的非法证券网址及电话见以下网址：https://www.xcsc.com/main/a/20111219/2206983.shtml。

湘财证券官方咨询渠道、软件下载渠道如下：（1）湘财证券唯一官方网址为：www.xcsc.com，其他任何以”湘财证券”字样发布的网站均属非法、假冒，请广大投资者提高警惕，以防被骗；（2）湘财证券全国统一客户服务电话为95351；

（3）湘财证券营业部咨询电话详见以下网址https://www.xcsc.com/main/servicecentre/branchoutlets/branchcontactnumber/index.shtml；

（4）湘财证券官方电脑交易软件为湘财金禾金融终端、百宝湘PC版、湘财证券金弈期权投资系统、湘财金禾独立交易版，您可以通过湘财证券官方网址下载（www.xcsc.com），手机交易软件为湘财百宝湘，您可通过各大应用商城搜索“湘财证券”下载；

（5）如您接到疑似假冒湘财名义的来电或信息，您可致电全国统一客服电话95351核实举报不法分子以冒充湘财证券员工或自称与湘财证券合作的名义，利用微信等社交平台冒充湘财证券客服向投资者推荐股票、指导下载软件、进行证监实名认证等操作。

通过“乐聊”软件直播宣传“湘财泰兴路私募席位号”，诓骗可以买入一字板股票（直播网址：https://www.cctu7.com/rk/707ue），劝说投资者加入私募组织的群（群内有十几万人，其主持人为马涛），以主持人担保投资者开通营业部席位等方式诱导投资者下载非官方交易软件“明嘉”软件并进行证监实名认证等行为。

目前暂未有人表示有经济损失，敬请投资者明辨真伪，警惕此类非法证券活动，以防上当受骗对此我公司郑重提示：非法证券活动将伤害到您的合法权益！（1）不要轻信非法个人/机构通过电话、短信、QQ、微信、网站等方式向您推荐“免费牛股”；

（2）不要轻信任何微信、QQ“荐股群”发布的免费荐股信息；（3）不要轻信“虚拟货币”、“代客理财”、“免费配资”等非法金融陷阱；（4）不要轻易通过非我司官方渠道下载开户软件或交易软件；（5）不要轻易将个人信息发送至私人社交账号

（6）不要轻信非我公司官方平台直播号发布的荐股、私募等信息（7）假冒我公司名义的非法证券网址及电话见以下网址：https://www.xcsc.com/main/a/20111219/2206983.shtml。

中原证券不法分子假借中原证券名义，使用“ZY seats”的手机软件，开展非法证券活动为维护证券市场秩序和保障广大投资者合法权益，中原证券特别提醒广大投资者，加强风险防范意识，不轻信任何以个人、私募团队名义开展的非法证券行为，保护自身财产安全。

现就有关事项郑重说明如下：一、中原证券官方网站地址：www.ccnew.com，全国官方客服热线：95377，官方微信公众号：中原证券（微信号：ccsccfzy）中原证券从未委托任何机构或个人开展客户服务活动。

任何假冒中原证券名义设立网站、客服电话等行为，均属违法二、中原证券从未将投资者信息泄露给任何机构或个人进行推广营销活动任何以荐股、提供内幕消息等为由开展投资咨询服务，收取会员费、承诺收益、盈利分成等行为，均属违法。

三、中原证券开展相关业务从未要求投资者将有关款项支付到个人账户任何以中原证券工作人员身份开展业务并要求投资者支付到个人账户的行为，均属违法四、对任何冒充中原证券或中原证券工作人员的非法行为，中原证券都将保留追究相关法律责任的权利。

敬请投资者明辨真伪，警惕此类非法证券活动，切实保护自身利益，以防上当受骗，同时欢迎广大投资者积极举报有关不法侵权行为中原证券客户服务及投诉电话为95377中金财富不法分子假冒中金财富或中投证券客服人员，通过微信、电话、短信等方式，劝说投资者加入荐股微信群、QQ群，或直接向投资者推荐股票，甚至蛊惑投资者下载假冒我公司的交易软件，进行非法证券活动，严重影响到我公司声誉。

中天证券假冒中天证券工作人员，私建QQ群（QQ群名“金股齐鸣 再现彩红”）诱导客户进行虚假账户开立，提供客户VIP服务，推荐涨停板股票，机构操作股票等，诱导客户转款到指定账户进行违法证券交易不法分子仿冒中天证券合作基金公司，在网络发布“上海幻梦量化投资管理有限公司关于新增中天证券有限责任公司为旗下基金销售机构公告”，不法分子通过诱导投资者点击其发送链接开户并参加基金投资项目，开展非法线下证券活动。

中广资本不法分子冒充“深圳市中广资本管理有限公司”的名义，设立虚假APP“益站”以刷单为由诈骗投资者资金，现紧急声明如下：1、我司只有一个“中广资本”APP，除此之外的所有以我司名义要求您下载的APP均为假冒，请谨慎下载；

2、我司所有员工的工作微信均已进行企业认证，任何以我司名义联系您的个人微信或者非我司企业认证的微信请勿添加；3、我司不存在刷单业务，任何以我司名义要求您私下转款的行为都是诈骗，请务必提高警惕，并主动与我司工作人员或我司统一客服热线4001091188/0755-32930139进行反馈核实，避免上当受骗；

4、我司强烈谴责各类诈骗行为，并对任何假冒我司或我司客服人员的机构及个人保留进一步追究其法律责任的权利为了维护、保障您的切身权益，请您不轻信、不贪利、不转账防范网络刷单诈骗华泰证券不法分子冒用我司LOGO、投教基地、分支机构、研究所、APP、工作人员、投顾等名义开展的非法证券活动，严重破坏证券市场正常秩序，侵害投资者合法权益，也严重损害我司声誉。

我司已第一时间采取法律措施并多次在公司官网、交易委托系统、涨乐财富通、客服等渠道提示投资者为保护广大投资者合法权益，我司再次特别提示投资者，提高对非法证券活动的辨别能力，提高自我防护意识，保护自身财产安全。

现就有关事项郑重声明如下：一、我司官方网站地址为www.htsc.com，官方APP为涨乐财富通，全国官方客服热线为95597我司从未委托任何机构或个人开展客户服务活动，任何假冒我司名义设立网址、客服电话等行为均属违法。

二、我司从未将投资者信息泄露给任何机构或个人进行推广营销活动任何以荐股、提供内幕消息等为由向投资者收取咨询费、会员费、承诺收益、盈利分成等行为均属违法三、我司从未委托任何个人账户或非我司全称的机构账户收取服务费用。

任何以我司工作人员身份开展业务并要求投资者支付到个人账户或非我司全称的机构账户的行为均属违法四、我司对任何假冒我司或工作人员的非法行为保留通过法律手段追究其责任的权利五、投资者对声称属于我司的平台或工作人员有疑问时，请致电95597或联系我司工作人员确认。

六、投资者认为存在被欺诈或财产面临损失可能时，请留存相关证据并致电95597或联系我司工作人员如确属非法证券行为，投资者可主动向公安部门报案，我司也将提供必要的协助我司请您将以上内容告知周围的投资者，并向您表示真诚感谢。

让我们一起为打击非法证券活动、维护证券市场秩序贡献力量冒用我司LOGO、投教基地、分支机构、研究所、APP、工作人员、投顾等名义开展的非法证券活动，严重破坏证券市场正常秩序，侵害投资者合法权益，也严重损害我司声誉。

国都证券打击非法证券活动，维护证券市场的安全稳定是所有市场参与者的共同责任，但市场中仍然时常出现各类非法证券软件，为了保护广大投资者合法权益，避免遭受损失，我公司特提醒投资者：提高风险防范意识，加强自身账户密码管理，抵制不当利益的诱惑，辨别服务提供方资质，防止您的财产权益或个人信息受到不法侵害。

不法分子冒充我司及工作人员的名义，利用微信、电话、QQ等方式联系投资者，在骗取信任后诱导其加入炒股微信群、QQ群等进行荐股或通过网络直播宣传等方式，骗取客户信息、诱骗客户划款，非法开展证券投资咨询活动，严重损害我司名誉，给本公司正常经营和客户投资造成干扰。

方正证券不法分子使用带由方正证券公司logo的二维码，诱骗投资者扫描二维码下载“方正打新版”APP，以开户送钱为诱骗，引导投资者在“方正证券打新专用版”开立账户，从而实施欺诈行为国金证券近期投资理财诈骗高发。

诈骗分子以”指导股票投资“为由拉投资者进微信群或直播间，前期由“专业老师”讲课指导，取得信任后，将投资者引入虚假投资平台，以初期的盈利诱使投资者大额投入，通过后台操控爆仓或拒绝兑现，使得投资者血本无归国金证券提醒您：警惕不法分子以“指导股票投资”为由实施投资理财诈骗等非法证券活动引发的风险。

如果您收到自称来自国金证券的陌生短信、微信、电话而不能确定其真实性时，请致电公司全国统一服务热线95310垂询具体事宜，并确认对方是否是国金证券工作人员本人，同时，可通过中国证券业协会官网查询相关人员执业资格公示信息等方式谨慎核实身份信息，以确保您资产及投资活动的安全。

不法分子冒充国金证券子公司-国金证券（香港）有限公司员工，利用网络聊天软件建立交流群，开展非法证券投资咨询活动，并诱导客户下载虚假交易软件，进行虚拟盘欺诈活动长城证券冒充长城证券员工，诱骗投资者下载使用“迅动股票”APP，“迅动股票”交易APP中展示我司交易“接口”。

该APP疑似钓鱼APP，用来骗取用户账号和交易密码或诱骗投资者将资金转入其指定账户后限制其转出等情况长城证券未委托其他平台上线公司交易系统，上述行为为冒用长城证券名义开展的非法证券活动第一创业非法APP假冒第一创业的APP，为维护广大客户的利益，第一创业证券股份有限公司严正声明：创业优股不是第一创业APP，第一创业手机软件为“一创智富通”。

摩根士丹利提醒客户及公众人士防范以下仿冒摩根士丹利证券的网上平台，包括：jpmmo.tyc8899m.com，mogen.exa56.com, mogen.exa57.com, 摩根士丹利证券（中国）有限公司“投资有道”理财平台。

上述金融服务和销售方与摩根士丹利证券之间无任何控制、关联、委托代理和合作等关系，纯属非法盗用东北证券假冒东北证券首席经济学家付鹏，以免费领取“私募抄底金股”“100%中签秘籍”、“涨停龙虎榜选股器”等为诱饵，劝说投资者加入QQ群，进行非法证券活动。

经初步查明，不法分子QQ号为467542208、731747061，非法链接为http://qm.qq.com/cgi-bin/qm/qr?k=2M22npgzxvjxnpl53vdQq0b-qlrjyN4Y&noverify=0。

我公司在此提醒各位投资者谨防上当受骗，现郑重声明如下：一、东北证券首席经济学家付鹏先生从未创建过任何荐股授课群、实时行情分析群，上述非法行为与我公司及付鹏先生本人无任何关系，并严重侵害了我公司以及付鹏先生的权益。

我公司在此特别提醒各位投资者谨防上当受骗，如已被卷入相关诈骗活动，建议保留证据并立即向公安机关报案二、任何假冒我公司或我公司工作人员进行欺诈投资者的非法证券活动，已构成对我公司的名誉损害我公司保留对欺诈投资者、损害我公司名誉的机构或个人采取法律行动的权利。

假冒东北证券工作人员，通过微信、电话、短信等方式，劝说投资者加入荐股微信群（“东北证券官方群”），向投资者推荐股票；利用带有东北证券logo的二维码，诱骗投资者扫码下载假冒软件（“东北证券”）进行非法证券活动

名称为“东北证券营业厅经理在线咨询”的微信账号、“东北证券官方群”的微信群、“https://2hgkn.vibeidouxing.com:1818/1a18s”的网站和“东北证券”的软件均系假冒国盛证券。

不法分子假冒国盛证券工作人员或合作伙伴，通过微信、电话、短信等多种方式，劝说投资者加入荐股微信群，向投资者推荐股票，从事非法证券活动；或假冒国盛证券网站从事非法证券活动冒充国盛证券首席分析师、策略分析师、宏观分析师、最佳投资顾问、客服人员、分支机构、公司总部工作人员的名义，打着投资荐股的幌子，以微信群、QQ群、直播间作为交流工具，诱导投资者下载非法APP后转入资金，投资含博彩性质的“信托产品”，导致投资者出现巨额亏损。

国泰君安不法分子假冒国泰君安证券研究所分析师韩其成，以高收益和高额奖金为诱饵，利用QQ群及微信等渠道，伪造“国泰君安粉丝/内部交流群”、“国泰君安上海官方演播室”，开办操盘训练营荐股授课和“明星赛”、“精英赛”，筹备发行公益基金信托非法产品等诈骗活动。

不法分子QQ号为50895145、285007939，假冒“国泰君安粉丝交流群”群号为248680600，假冒“国泰君安上海官方演播室”直播会场链接为：http://2021.xwh9qm.cn/#/pages/webRoom/webRoom?room=8001

国泰君安证券研究所分析师韩其成从未创建过任何荐股群、实时行情分析群、直播演播活动或举办比赛发行产品，上述非法行为与国泰君安证券及韩其成本人无任何关系华宝证券非法证券活动将伤害到您的合法权益，不要轻信非法机构通过网站、博客以及QQ、MSN、UC等聊天工具招收会员，推荐股票骗取钱财；不要轻信非法机构通过广播、电视、网络等媒体发布”免费荐股”广告从事非法证券投资咨询；不要轻信非法机构以出售炒股软件为名从事非法证券投资咨询；不要轻信非法机构以私募基金、内幕消息为幌子从事非法证券投资咨询；不要轻信非法机构以代客理财、坐庄操盘、收益分成等名义从事非法证券投资咨询；不要轻信非法机构以”会员升级””补款退赔””维权收费”等名义进行多次行骗；不要轻信非法机构以代客操盘的名义骗取客户资金；不要轻信非法机构通过假冒或仿冒合法证券经营服务机构之名从事非法证券投资咨询。

华金证券假冒华金证券名义开展非法证券活动，违法人员通过微信假冒华金证券工作人员，诱骗投资者登录网站“https://www.ijgtjjbf.com/msHOQU”，下载名为“华金证券”的APP，从而实施欺诈行为

摩根大通通过网站、社交媒体及智能手机应用程序等渠道和手段假冒摩根大通证券（中国）有限公司（下文简称摩根大通证券（中国））之名义从事非法证券活动南京证券假冒期货交易所官网、交易APP等假冒交易平台集中出现。

诈骗人通过社交软件（学习强国、Soul、陌陌等）取得受害人信任，并以有亲朋在交易所工作、知晓内幕信息、自身投资收益巨大等诱使受害人转账万和证券多位投资者来电确认软件名称为“万和资本E-ONE极速交易平台”是否为我司软件、万和证券是否开展“万和杯量化私募大赛”活动、是否存在名为“量化狙击涨停1营”的QQ投资交流群等，通过与投资者的沟通中了解，他们的信息获取渠道来自于微博、微信群、QQ群等，不法分子诱导投资者通过二维码下载钓鱼App，或开展非法线下投资大赛活动进行非法证券活动，且微信群以及QQ群内聊天内容明确提及万和证券，仿冒万和证券工作人员假冒我司名义开展欺诈、诱导交易的非法证券行为。

我司禁止工作人员代客理财、代客操作、承诺投资收益或承担投资损失等，不会通过电话、短信、微信等途径向您索要账户密码，不会通过非我司工作人员向您推介或为您办理证券业务，请您不要出借账户给他人，妥善保管账户和密码；我司从未委托第三方机构或个人开展客户营销与投资咨询服务，未委托其他任何机构或个人开展电话回访等客户服务工作，也不会提供代客操作、介绍配资、内幕交易等非法证券服务。

任何非经我司官方渠道的推介行为，以荐股、配资、提供内幕消息等名义向投资者收取咨询费或会员费的行为，或要求投资者汇款至个人账户（银行、微信、支付宝等）的行为均系非法证券活动；万和证券并不存在名为“万和资本E-ONE极速交易平台”的交易软件，该客户端是不法分子仿冒万和证券名义伪造的钓鱼软件，我司官方极速交易软件名称为“万和证券极速版”，且无论个人、专业投资者以及机构投资者在我司开立极速交易权限分别都需满足准入基本条件，经审批通过后方有权限使用。

该不法分子作案方式灵活，采取微博、微信、QQ、电信等多渠道进行非法活动的开展，我司已举报过多次涉嫌违法的微博ID和假冒“粉丝群”，但仍有不法分子采取重新注册或者修改微博ID 的方式继续仿冒万和证券名义进行非法证券诈骗活动，开展欺诈、诱导交易的非法证券行为。

不法分子假冒万和证券及工作人员名义，通过微信群、直播平台等渠道推荐投资者认购数字货币和矿机，或向投资者非法推荐股票英大证券不法分子冒用英大证券公司名称，盗用英大证券公司公开信息并仿冒公司网站，其内容含资讯、简评、证券推广等内容并含有炒股配资公司链接。

以网站名“英大证券”、“英大证券提供一流的股票配资平台”（https://apiosj.cn/、https://www.apiosj.cn/、https://naihsua.cn/、https://www.naihsua.cn）等名义从事不法活动。

该类非法情形已经侵犯了我公司的名称权、名誉权等民事权利，涉嫌网络信息诈骗为依法保护广大投资者的合法权益，我公司郑重声明如下：1. 我公司官方网站的网址为www.ydzq.sgcc.com.cn（www.ydsc.com.cn并行），联系电话为4000-188-688按5转人工。

英大证券投资有限公司是我公司的全资子公司，没有设立独立的官方网站，其经营活动信息均通过我公司的官方网站发布2.我公司严格遵守法律法规，依法合规开展各类证券业务我公司未许可任何第三方使用“英大证券”、“英大证券提供一流的股票配资平台”的网站及名义开展证券经营活动。

不法分子冒用我公司名义从事非法活动，将直接导致被蒙蔽的投资者不能获得保障3.“英大证券”等商标受到国家法律保护，任何单位和个人不得以不正当手段使用“英大证券”的标识开展经营活动对于侵犯我公司合法权益的行为，我公司坚决保留进一步追究法律责任的权利。

提请广大投资者在投资活动或者接受金融服务的过程中，务必提高警惕，谨防上当受骗广大投资者如发现任何冒用“英大证券”的名义实施非法行为的，请及时向公安机关报案冒用英大证券公司名称，盗用公开信息并仿冒英大证券APP，其内容含资讯、行情、交易等内容，与英大证券APP页面高度相似。

以软件名“英大”、客服 “英大入金客服经理”等名义从事不法活动东莞证券不法分子假冒“东莞证券”“东莞证券客服人员”“东莞证券的合作伙伴”等名义，利用网站、电话、微信、QQ等渠道进行招揽客户，以推荐股票、承诺收益、收取会员费或指导费、委托理财等方式开展非法证券活动。

假冒“东莞证券”、“东莞证券客服人员”、“东莞证券的合作伙伴”等名义，骗取投资者的信任，以拉拢投资者入群推荐股票或利用网站、电话、微信、QQ等渠道进行招揽客户，或以推荐股票、承诺收益、收取会员费或指导费、委托理财等方式，开展非法证券活动

中山证券冒用中山证券的名义、假冒中山证券员工，开展非法证券活动，表现为冒用公司名称、电子印章，伪造非法网站（https://www.my-zszq.com）、诱导投资者下载非法App交易软件（名称：中山一本通）进行交易并实施欺诈行为，以及利用电话、微信、短信、QQ等方式实施违法宣传等非法证券活动，或劝说投资者加入非法荐股QQ、微信群

中银国际不法分子假冒中银证券全球首席经济学家管涛开设微信公众号，账号名称为“管涛”且使用管涛先生真人照片为头像，存在严重的侵权违法性和极大的公众误导性，并涉嫌非法荐股等非法证券活动，严重损害广大投资者合法权益和我公司品牌声誉。

为维护证券市场秩序、保障投资者合法权益，我公司郑重提示如下：一、“经济技术开发区陈若服装店”注册开设的“管涛”微信公众号属假冒账号，该账号编发文章中提到的所谓“实盘指导QQ2863177724”涉嫌非法荐股，与我公司及我公司全球首席经济学家管涛先生无关。

我公司提醒陷入骗局的投资者做好证据的保存和保管工作，立即报警二、我公司要求“经济技术开发区陈若服装店”等相关机构和个人立即注销非法账号，停止非法证券活动，赔偿投资者损失三、我公司保留对损害我公司及工作人员名誉、欺诈投资者的机构和个人采取法律行动的权利。

敬请广大投资者提高警惕，远离“非法荐股”、“场外配资”及“黑群”、“黑APP”、“假冒公众号”等非法证券活动及开展非法证券活动的相关机构和个人，谨防上当受骗如需服务，请通过我公司客服电话（400-620-8888和021-61195566）、网上交易系统、官方APP或前往营业部柜台等方式进行交易、查询或咨询，我们将竭诚为您服务。

向投资者销售“山东舜盛科技发展有限公司”所谓“原始股”，并谎称中银证券是其保荐机构假冒中银证券名义，通过假冒网站、假冒APP、假冒客服等形式从事非法证券活动，严重损害广大投资者合法权益和我司品牌声誉假冒网站地址（持续更新）：

zy6565.comzy7979.com财信证券非法证券投资咨询、委托理财、假冒证券公司网站等从事非法证券活动猖獗，各类非法证券活动以推荐股票、承诺收益为诱饵，通过招收会员、收取会员费的方式，欺骗投资者，非法敛财，从事违反《证券法》规定的经营活动。

不要轻信非法机构通过网站、博客以及电话、微信、QQ等方式招收会员，推荐股票骗取钱财；不要轻信非法机构通过广播、电视、网络等媒体发布“免费荐股”广告从事非法证券投资咨询；不要轻信非法机构以出售炒股软件为名从事非法证券投资咨询；不要轻信非法机构以私募基金、内幕消息为幌子从事非法证券投资咨询；不要轻信非法机构以代客理财、坐庄操盘、收益分成等名义从事非法证券投资咨询；不要轻信非法机构以“会员升级”“补款退赔”“维权收费”等名义进行多次行骗；不要轻信非法机构以代客操盘的名义骗取客户资金；不要轻信非法机构通过假冒或仿冒合法证券经营服务机构之名从事非法证券投资咨询

东方证券冒用东方证券上海嘉定区沪宜公路证券营业部证件认证新浪微博企业用户名称为“东方证券沪宜营业部” (微博链接：https://weibo.com/u/5922352893）的假冒微博账号非东方证券拥有或控制, 与我司无任何关联。

冒用东方证券工作人员名义，伪造东方证券网站（https://ff.wcosso.com/mtgy.html），利用微信、电话等方式联系投资者，向投资者推荐非法交易软件“东方证券机构版”APP，开展非法证券活动

东海证券多位投资者来电确认软件名称为“东海”的APP是否为我司软件，是否存在名为“东海创新证券”内部合作的私募机构从与投资者的沟通中了解，信息获取渠道来自于微信、QQ荐股群（QQ群号：305519036、512063438、92978192、541785208），群内聊天内容明确提及东海创新证券与我司签订内部合作协定，为我司下属机构，涉嫌假冒我司名义开展欺诈、诱导交易的非法证券行为。

根据来电人透露的相关信息查询到，Appstore中名为“东海-好习惯养成记”，显示是一款记录软件；华为应用商店、应用宝名为“东海”，显示为一款项目工程类软件下载软件并进行注册后发现，软件登后呈现出的是股票交易界面，与各应用商店里的介绍完全不符，且股票交易界面与我司手机炒股相似，是一款涉嫌假冒我司的虚假炒股软件。

手机号码为13276808272、16764134753、13885549365的电话冒充东海证券名义从事非法证券活动我司从未委托第三方机构或个人开展客户营销与投资咨询服务，未委托其他任何机构或个人开展电话回访等客户服务工作，也不会提供代客操作、介绍配资、内幕交易等非法证券服务。

任何非经我司官方渠道的推介行为，以荐股、配资、提供内幕消息等名义向投资者收取咨询费或会员费的行为，或要求投资者汇款至个人账户（银行、微信、支付宝等）的行为均系非法证券活动手机号码为19527534417的电话冒充东海证券名义从事非法证券活动

东吴证券非法APP“东吴资本”假冒公司名义进行非法金融诈骗，为维护广大客户的利益，东吴证券严正声明：“东吴资本”不是公司APP，公司手机交易软件为“东吴秀财”一名自称丁群楷的不法分子，冒充东吴证券投资总部工作人员进行民间借贷、产品推销等非法证券活动

东亚前海假冒东亚前海工作人员的身份，诱导投资者加入微信群并非法荐股，实施欺诈行为不法分子假冒东亚前海证券有限责任公司名义开展非法证券活动，违法人员通过假冒工作人员的身份，诱导投资者加入微信群（微信群名称：州晨正投资有限公司）并非法荐股，实施欺诈行为

广发证券不法分子假冒广发证券网站、工作人员、合作伙伴等，通过网站、电话、QQ、微信等方式骗取投资者的信任，以推荐股票、承诺收益、收取会员费指导费等为名目，进行非法证券活动此类行为不仅对广发证券的名誉造成严重影响，也对广大投资者的利益带来极大损害。

在此，我司提醒各位投资者，加强风险防范意识，不轻信任何以个人、私募团队名义进行证券指导和荐股行为，保护自身财产安全目前发现的假冒广发证券的手法和形式，主要为以下几种：一、盗用广发证券LOGO，伪造、假冒广发证券官方网站。

混淆视听、以假乱真是不法分子的惯用手段单从网页显示内容难以辨别真伪，但广发证券官方网站的网址只有一个请认准广发证券官网：http://www.gf.com.cn/二、冒充广发证券内部员工或合作机构人员，进行客户招揽与荐股服务。

广发证券不会委托任何机构或个人以“稳赚不赔”、“内幕信息”、“内部产品”、“推荐黑马”等名义进行个股荐股或客户招揽如有此类事件发生，均属违法三、冒充产品销售方向投资者进行营销推广、收取服务费用假冒广发证券名义销售理财产品或私募产品，并要求投资者支付相关费用至个人或其他非广发证券官方账户，都是违法行为。

凡涉及需要提前支付服务费用的情况，请认真核实对方身份，确保自身财产安全上述行为均属于非法证券活动敬请广大投资者注意提防，谨防上当受骗此外，如果您接到仿冒我司的骚扰电话，我们建议您可采取以下措施：一、您可以通过我司官网（http://www.gf.com.cn/）下方“反欺诈中心”功能，输入您接到的手机号码，核实是否为我司员工电话。

二、如接到仿冒我司的骚扰电话，建议您使用工信部12321举报平台（https://www.12321.cn/）举报并查封该号码三、如您经常接到骚扰电话，建议您免费开通电信运营商提供的“骚扰电话拦截”功能，开通方式：。

（一）移动：发送短信“KTFSR”至10086（二）电信：关注“天翼防骚扰”微信公众号，登陆后设置（三）联通：发送短信“SJGJ”至10010订购管家业务，订购完成后，可关注并登录“智慧沃服务”微信公众号配置相关内容。

四、建议您安装“腾讯手机管家”、“360手机卫士”中的任意一款APP，并开启骚扰拦截功能（苹果手机要求IOS 8.10.1版本及以上）五、为保障您的投资安全，建议您添加专属客户经理的企业微信账号，并通过企业微信与客户经理联系沟通投资相关事宜。

不法分子假冒广发证券股份有限公司（以下称“广发证券”）网站、工作人员、合作伙伴等，通过网站、电话、QQ、微信等方式骗取投资者的信任，以推荐股票、承诺收益、收取会员费指导费等为名目，进行非法证券活动未经中国证监会批准的机构或个人，擅自从事为投资者提供证券投资分析、预测、建议等有偿咨询服务或擅自代理客户从事证券投资理财的经营活动，，均为非法证券活动。

不法人员假冒广发证券网站、工作人员、合作伙伴等，通过网站、电话、QQ、微信等方式骗取投资者的信任，以推荐股票、承诺收益、收取会员费指导费等为名目，进行非法证券活动盗用广发证券LOGO，伪造、假冒广发证券官方网站；冒充广发证券内部员工或合作机构人员，进行客户招揽与荐股服务；冒充产品销售方向投资者进行营销推广、收取服务费用

假冒电话：17175288985、95439536、15157172392、13575010582、13575088259、13596775757、13683358992、13965835880、15567597872、5757166192、15921898951、16214490950、16251275165、16274471826、16539852092、17011876634、17089113610、17147110555、18019478649、18201978076、18205283497、18390839801、18665012584、18929498406、18935091784、19118085712、19179072083、19529909810、19851196372、19931932729、01095434870、01095455287、020-38032015、020-66241092、020-66384360、020-87582853、020-62626692、02060320424、02160320408、02167681770、02260708576、02260712885、02423244982、057395419316、02423245254、024-23916915、02423918925、024-79557012、0791-95414742、0791-95414750、0791-95465432、02479557082、02860181305、02423857274、029 61193573、02961108247、02961169482、075561942640、02961129206、075561668698、0296119214、02860630520、029-61109245、02961162931、02961180876、02961183031、04212801400、057095439558、02961180877、02961180875、04212801731、02961182956、02961193668、13395506748、02961197512、03508148609、05347903940、057095459536、057186513760、057395419373、059395419380、02961197816、02479557186、057094439585、075095439571、0755 61103125 、075561156456 、075566855718 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假冒广发证券分析师进行直播的网站有不法分子自称是我司分析师邹戈、张超，在微信群以及速聊app、快手app进行直播活动，直播讲课内容涉及推荐、投资股票、充值竞猜内测礼金盈利、银行赞助、私募基金、彩票竞猜等多种非法活动。

其中一个直播地址：http://live.huoshanlx.com/#/pages/webRoom/webRoom?room=8010冒充广发证券资产管理（广东）有限公司员工，利用号码为“1206156254”、名称为“徐承文@广发证券”的QQ开展非法证券活动

假借“广发信德APP”进行诈骗，广发证券及广发信德均无此APP华福证券假冒华福证券工作人员、营业部员工或合作伙伴，通过微信、电话、短信等方式，劝说投资者加入荐股微信群，下载仿冒交易软件，或直接向投资者推荐股票，进行非法证券活动

假借华福证券名义或声称与华福证券合作等方式开展非法证券活动如伪造营业执照及相关图片、假冒我公司工作人员通过微信、电话、短信等方式，劝说投资者加入荐股微信群，下载仿冒交易软件，或直接向投资者推荐股票不法分子声称与华福证券合作开展场外配资活动，涉嫌从事非法证券期货业务，有的采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。

华西证券冒充华西证券公司员工向投资者推荐非官方交易软件导致资金损失冒充华西证券公司客服人员向投资者推荐非官方交易软件；打着华西证券投教基地工作人员名义，建立荐股群金圆统一证券冒充金圆统一证券工作人员，通过微信、电话、短信等方式，推荐投资者办理融资融券业务；利用金圆统一证券公司信息，诱骗投资者下载假冒软件或登录假冒网站，进行非法证券活动

开源证券个别机构通过QQ，微信等一些荐股群等渠道以我公司IPO名义与投资者签署股权转让协议、认购原始股、发放股权证的情形不法分子向社会群众销售山东舜盛科技发展有限公司所谓“原始股”，并谎称开源证券是其辅导保荐机构。

经查，山东舜盛科技不是新三板挂牌公司，也尚未上市同时，此前中银国际证券已于2021年12月23日发布了《关于警惕销售“原始股”骗局的风险提示公告》上述行为涉嫌严重损害投资者合法权益和我公司品牌声誉，为维护证券市场秩序、保障投资者合法权益，开源证券郑重提示：。

1、我公司未与山东舜盛科技签订任何有关辅导和保荐等与上市相关的合作协议，我公司不是“山东舜盛科技发展有限公司”的辅导机构和保荐机构2、请被卷入骗局的投资者立即通过法律途径维护自身合法权益3、请广大投资者务必提高警惕，强化风险防范意识，树立正确的投资观念，理性选择投资渠道，自觉抵制和防范销售各类“原始股”的骗局，切实守护好自身财产安全。

网站及网站所示相关信息被非法抄袭、盗用、仿冒、剽窃仿冒网址：https://www.xbzw.cn/联储证券自称“联储证券”客服人员或“联储证券分支机构”工作人员，骗取投资者信任后开展非法证券活动，行骗方式包括但不限于：通过手机号、虚拟号或固定电话拨打投资者电话，以发放福利、推荐股票或极高收益金融产品、提供解票策略等名义主动邀请或引诱投资者添加不法分子个人微信或QQ号、加入微信群或QQ群，在微信群或QQ群中假扮不同身份工作人员，要求投资者发送持盘账户信息等。

首创证券假冒首创证券客服人员或客服电话、营业部工作人员或合作伙伴，利用微信、电话、短信等渠道，进行推荐股票、委托理财、或劝说投资者加入荐股微信群、假冒回访诱骗投资者等非法活动；甚至仿冒我司APP客户端，承诺可以实现优先涨停板派单、帮投资者买到没有开板的次新股、提供配资服务等违法违规行为

太平洋证券假冒太平洋证券工作人员开展客户招揽、荐股、诈骗等非法证券活动西部证券冒充“西部证券”工作人员，以“内部消息”、“黑群”为诱饵，利用微信、电话等方式联系投资者，以拉群荐股、授课荐股等事由引诱投资者，从事非法证券活动。

西部证券未以任何形式参与“股票交流群”、“粉丝交流策略群”、“投资策略营”等，未开展“通过粉丝群荐股、分析股票仓位”等活动，任何以西部证券名义出现的上述违法活动均与我公司无关星展证券不法分子冒用“星展证券”、“星展”或“DBS”的公司信息、工作人员、企业标识等信息，通过制作和散播虚假 APP、网站和虚假宣传资料等形式吸引公众投资者进行非法证券活动

冒用星展证券的工商信息、工作人员、企业LOGO 等信息，通过制作和散播虚假 APP、虚假网站、虚假宣传资料等形式吸引公众投资者进行非法证券活动中泰证券伪造中泰证券LOGO、开户页面、二维码以及交易软件，诱导客户进行充值、交易，冒充中泰证券名义进行非法证券活动的机构和个人，主动给客户打电话或通过“朋友”介绍推荐股票或邀请客户加入聊天群、股票交流群，通过身份不明人员或渠道下载假冒开户软件、交易软件进行证券等交易

疑似非法网站及电话如下：(不断更新中)16223096828；13154965673；020-85026424；82795538；13267909326；18507083871；18045791663；17138683929；13013099751；18856046259；18856046191；18061472942；02838347833；17167708937；09717460173；16223810681；16554296207；17128939766；053182083701；17763078440；19164034740；19133277585；17164113502；16518089317；17153747083；02131223430；01053366213；16728063207；95419403；95420315；95428314；16270929154；04792242100；16264961623；16220287361；16233609565；0371-95457637；0371-95457607；95457646；16214958875；16561636601；0531-82673296；17026504492；17040827511；17046817800；16532755958；16522139278；16733844014；95219392；952193963；95256916；95247927；95423888；95256916；16518084135；17026504519；021-51960569；13163315682；15021199620；02161419226；17155015742；16235265276；16235265229；16721492346；16500382665；16235265228；9548350；13715245735；95447215；089832330387；16721490401；0246-7993751；95280244；95225226；95428715；18876339016；95483503；95440316；95445397；02195284601；17025892989；0531-81773830;17282537706；053187167993；051395409408；051395445301；051395438634；051389111506；051381071965；051395406782；051395298105；17668806953；17056050035；053181773834；13568941480；13066002022；19986924290；13970909690；16226399799；95225522；18062538651；17668806950；17020105681；15342597091；2260675924；95224082；95251031；95230939；18677741184；15676679547；89602477；95483512；95449541；15676677241；95268611；95256864；16251276668；053181773470；16710768193；17309441802；02961163184；17004660495；053285720708；18677740545；95438674；16736410654；15921451770；029-61162361；16265204886；16712450857；18872286154；17015721553；16250443511；95269553；13626011617；16228654828；18661788279；17016283791；053281602911；16239151595；075561146369；15603079470；13380024476；16521012320；053182083702；85295679716；95199619；02961163944；01089177230；13816647114；053159575133；14782586073；18297750249；16211616262；0531-82083705；18661950523；16211618899；057095439508；02961163128；057395419316；9540142020；057395419301；02095415956；02961168719；057395419300；057095439502；02095415996；02095439262；02095437285；02961184464；02961108349；095247147；95284052；95412129；057095444996；089832330740；02961161236；02961180754；95225293；95251098；18201939041；02961181108；02095419504；18674795264；02961161748；02961161562；02961180773；95269586；95269583；95225297；95269549；02961181210；02961109157；61163353；61193039；18302544194；17880968610；17771162274；0532-89011526；0532-89011509；19164517663；0531-81773470；16503356580；02961183239；02961161348；075566614703；02961171647；02195284629；02961163814；075561952407；02961109565；18677746473；075561165525；0532-83784468；17398212022；15029559827；021-51714055；13585864734；0539-5141984

中信证券伪造中信证券LOGO、开户页面、二维码以及交易软件，诱导客户进行充值、交易，冒充中信证券名义进行非法证券活动的机构和个人，主动给客户打电话或通过“朋友”介绍推荐股票或邀请客户加入聊天群、股票交流群，通过不明人士或渠道下载假冒我公司的开户软件、交易软件进行证券交易，该违法行为不但侵害了我公司的合法权利，同时也严重地侵害了广大投资者的合法权益。

例如: 一位投资者自称在中信证券数字货币交易平台无法取款，经核实，投资者听信不明渠道信息，通过非我公司和假冒手机交易软件进行违法交易，导致上当受骗资金无法取出；一位自称中信证券业务员的人，向投资者推销他们的内部股票群，声称有老师推荐股票，客户转入大额资金，后资金无法转出；一位以感情联络为由主动添加受害人微信，与受害人长期线上聊天，后以买车买房等原因让受害人银行转账后，将受害人微信拉黑；一位自称中信证券的客服向投资者表示可推荐股票，每天领牛股，稳收益等。

上述行为属于非法证券活动或网络诈骗犯罪，请广大投资者注意提防，谨防受骗上当不法分子盗用中信证券的名义、假冒中信证券分析师（例如中信证券刘海博、陈竹），借开设所谓的培训营、分享内部信息等形式，利用微信、QQ、网络、直播、电话、短信等渠道，从事虚假荐股、收费指导、承诺收益、代理交易、委托理财等非法证券活动

疑似冒充中信证券“非法荐股”的电话如下：（2022年2月更新）15391647705、02156527793、02156712516、95293902、9540211、00878165882110；02157529032、041184754145、05808112472、09948357453、09917538377、043184673327、043184670569、0088320354381、010-21360837、09948858649、053895485279、13083071947、13595056265、0085222609924、17091446068、17091446057、0085265612890、0085266340572、0085265620036、18057283049、09027174725、099171536289、09917565076、0991-7536574、073185505302、4001895555、043189936061、057186951386、16210609095、053795463844、053159692060、16274722794、09917675271、04787974764、043184670349、09917655620、02423905014、13375677392、17063224699、16274722794、16761840876、13281512993、02157122512、043186841432、86-898-31662084、19507470100、16521762226、17063224699、16210608122、17570719304、19521927504、18455191177、13297475281、19370214790、13105672372、9510217、057186607971、85771196、86607971、13562991912、089831639804、05304466283、057095444918、057095444917、09917707167、13668470098 、02423873594、67723163838、15148688367、043189930923   043183010031 057186607921、0571-86607971、17177457589、19817114413、18161599509、17190050002、13953081715、13276088272、15087201481、13848520940、13980914076、09917633425、041182510407、02961241880、057395407535、18971446338 、18692080105、18772984117、18371975203、、19529885020、057395407540、057395463844、17138351747、041182311230、18092304010、17095484222、010-86379837、0531-58233203、17504359255、15216554474、18484519721、18386919510、16257215748、16521133042、17791214244、15240687784、17073110563、16521010044、17109889825、13244405091、029-611181125、13594614840、13183865847、18156920857、16521816567、029-61192912、029-61109220、043184671565、8065556396、029-61107903、15202388792、18670784951、15225001680、57225586450、2961000000、2661173891、2961132387、2961162721、0538-95477516、14782308908、17142816222、16210608122、19533400778、13075896705、15084743273、18273212981、029-61108226、029-61107761、029-61129603、029-61134939、029-61128821、15340304649、13594432693、17889760061、18386380524、17391617740、16210608122、16210608088、16210608055、16532844636、16520854456、029-61140286、0731- 85210467、029-61133057、0573-95407583、16742130537、16550623508、073122364023、02961136598、13429237044、19838036931、0371-2237189、0731-22364769、0731-22364546、18173676011、14738755915、15874279101、13984430103、19852710687、15226738656、13639039410、18677746649，15616131684，17899029193，15901634376，17261801242，15879029050，16265636678，19171304090，95428157，95215254，95225287，13397617080，17035428989，17521178572，9521290934，18217029426，02961166984，18379507344，19868582944，16212023313，13262519705，18677747461，18677747034，18677746724，18677746649，17681058928，02961182822，02961187595，076938805562，17898839831，16210446518，16212023313，02961166984，02961193840、852-67282603、0533-6071171、1789887743、16255104221、17570711178、021-60574951、05373708509、13592244163、0431-84671836、0517-80690041、024-22508502、052380807830、073122742512、16225198953、16538936996、010-53765661、021-50578313、13429237044、15093869734、0434-3087947、0319-3697196、16550357156、029-61197180、18326547443、18237296583、02110106256、075561649334、02961197794、95215230、1069359751206234404、075561000531、17667514474、85266126049、0759-5418243、029-61162453、029-61193511 029-61163287、15100330957、16550357156、13716334354、16211657164、0898-31676272、028-63286808、0755-61923730、029-61168237、13874306575、0898-32015414、18327669441、17898870972、17882972145、0769-88923908、029-61180852、0898-32394502、17138660745、0755-66821636、0755-66820493、0755-66821841、0755-61003233、0755-61479807、024-23217522、17027630990、0791 95414710、022-60710251、024-23837104、029-61163997、0755-66892726、0755-66640146、17056441818、16264493350、13797597915、13147535669、13514448850、13175612712、95215259、15134484033、18010817560、18560206205、18560206205、0371-95293542、0371-95298311、95415945（95开头的8位号码较多）、17377985451、13262517275、17808911977、17882987398、13661909453、95651065、1500004034、13753477479、02961180727、13049849341、95251007、95215251、13764781496、95293564、17050670823、2095469250、02961174456、95251013、95269560、031180721692、02961162439、19122408406、18903796480、029-61167090、029-61161128、029-61161464、029-6118-6513、029-61193048、029-61176388、057158083681、057156063027、053195200653、075561959374、17802750392、0755-61941321、106940263487、19131038972、16521132104、17763008707、13147536029、0571-58083334、0571-56550830、18101098577、15101045630、15000940434、13062895792、15907478912、18514079391、17033438727、18908284879、13482465172、18905324118、16554126653、58525411、02260708951、02961162986、02961168269、95415934、79195414713、13851346021、02155367182、051369930920、05433080016、02961162086、95269564、95269598、952652、07566301244、02961162101、075561947454、95235440、07386647674、17807148634、15698328533、053182083725、13971596435、02961187492、05527100906、19971638052、15090829804、17811928685 、18510973059、18513819280、15871387012、02961180844、15943068300、01095455241、16740210647、17805862186、95251093、13375252860、95298332、0527-80637986、051683809683、02161671085、13167152716、02961197160、15943086488、17601639625、19861954719、13890587435、17174110999、13035180519、13578924038、19943510085、19931004927、13716975725

近期，发现冒充中信证券提供非法服务或诈骗的网站如下:https://ezr.tw/960260.com792852.comhttp：//zx7737.comzxzq.lxtwly.com8585550.com

zx.mzxg88.cnhttps://user.zx6656.comhttp://zhx883.com/http://wdw.hjedut.cn/wap/https//:3560008.comwdw.hjedut.cn

http://zx995.com/https://weibo.com/u/7376777050http://gx-sc.cn/index/login/login/token/b5bda946f21a063b63283ecd199028ad.html

https://zx7739.com/zhx229.comdata:text/html,chromewebdatahttps://zbfw.cmqqq7.com/rk/601nj平安证券不法分子谎称“ 荷包金融”、“ 云联惠”等平台与平安证券开展债权转让、P2P返现、清退回款等诈骗活动。

平安证券郑重声明：本公司始终坚持对投资者负责的态度，依法合规从事证券业务，从未开展类似债权转让、返现、清退回款、兑付证券等活动不法份子通过“微信群”“中国平安资金APP”“懒财金服”等平台，谎称“懒财金服”与平安证券开展债权转让、P2P返现、清退回款等诈骗活动。

不法份子通过“环球通讯”APP、“平安QDII”APP及微博假冒平安证券分析师魏伟账户，冒充平安证券的名义进行金融诈骗活动本公司始终抱着对投资者负责的态度依法合规从事证券业务，我司与“环球通讯”、“平安QDII”APP及微博假冒我司研究所分析师魏伟相关账户无任何关系，从未开展类似做任务提现活动。

不法分子在“指尖乐赚”APP冒充平安证券的名义进行金融诈骗活动，以吸引客户预充值完成期货单任务后提现的方式骗取投资者信任冒充“平安证券”工作人员，以“内部消息”、“黑群”为诱饵，利用微信、电话等方式联系投资者，以拉群荐股、授课荐股等事由引诱投资者，从事非法证券活动

申港证券假借“申港证券”工作人员身份，通过微信、电话、短信等方式，劝说投资者加入荐股微信群、公众号、QQ群，或直接向投资者推荐股票，进行非法证券活动渤海证券冒充“渤海证券”或渤海证券工作人员，以“内部消息”、“黑群”为诱饵，利用微信、电话等方式联系投资者，以拉群荐股、授课荐股等事由引诱投资者，从事非法证券活动

五矿证券不法机构及个人以“五矿宏利”（音译）的名义开展非法证券活动实施诈骗中航证券不法分子假冒中航证券名义，欺诈投资者，严重误导了投资者，损害了投资者的权益，侵害了中航证券的声誉目前发现的假冒网页为：中航证券；网址：https://9657925.com 。

假冒中航证券名义，欺诈投资者，发布非法证券活动信息假冒网站：中航证券-原江南证券；网址：https://www.scstock.com/华鑫证券假冒华鑫证券名义从事非法证券活动一、我司从未委托任何机构或个人开展客户服务相关活动，任何假冒我司名义设立网站、微信、微博、客服热线、举办直播等行为，均属非法证券活动。

二、任何以我司名义荐股、提供内幕消息、配资等为由开展投资咨询服务，收取会员费、承诺收益、盈利分成等行为，均属违法行为三、投资者发现仿冒华鑫证券网站、微信、客服热线的，请第一时间向当地证券监管部门、公安机关举报。

四、对任何冒充我司或我司工作人员的非法行为，我司都将保留追究相关法律责任的权利假冒华鑫证券名义开展客户招揽、等违法活动假冒华鑫证券的钓鱼网站：http://jshengri.com开展欺诈活动江海证券冒充江海证券员工、交易APP，诱骗投资者下载使用名称为“江海极速版”非法交易软件，诱导投资者将资金转入其指定账户后限制其转出等情况。

经核查，江海证券从未委托其他平台上线我公司极速交易系统，未以任何形式授权委托代收款项、建立企业微信极速交易客户群等活动，从未授权“姜明丽”、“吴思远”等人员作为营销服务人员开展相关工作上述活动实为冒用江海证券名义开展的非法证券活动。

不法机构或分子冒充江海证券及“江海证券投教基地”名义开展不法宣导、诱骗投资者加入微信群、通过直播间的形式进行荐股、分析股票仓位，培养其信任后转至其他平台开立账号，诱导投资者单次或多次转入资金持续亏损等情况。

江海证券从未以任何形式主办或者参与“江海证券投教基地直播间”，“通过粉丝群荐股、分析股票仓位”等活动，亦没有授权“李桓”、“张溟飞龙”等人员作为我公司讲师示范股票买卖操作上述活动实为冒用江海证券名义开展的非法证券活动。

万联证券仿冒“万联证券”客服人员、分支机构工作人员身份拨打客户电话或拉客户入微信群，违法为客户提供投资顾问和荐股等服务中天国富伪造中天国富网站及App，并利用其开展非法证券活动该钓鱼网站的网址为：https://www.ztgfx8a.com/，

仿冒的App名称为：中天国富App中广资本冒充“中广资本”及“股管家”软件客服人员的名义开展非法证券活动不法分子非法冒充中广资本员工提供咨询服务大通证券不法人员以大通名义拨打投资者电话（电话18682675887、18558610326），告知客户假冒的大通证券网站、账号和假冒的第三方软件，开展客户招揽、荐股、诈骗等非法证券活动

不法人员以大通证券名义拨打投资者电话并添加投资者微信（电话18611167023，微信号是H024849，名字passerby），开展客户招揽、荐股、诈骗等非法证券活动甬兴证券不法机构冒用甬兴证券名义开展非法炒股大赛

上海证券不法分子假冒上海证券有限责任公司名义开展非法证券活动，违法人员通过电话假冒上海证券工作人员的身份，诱导投资者添加其微信进行非法证券投资咨询活动不法分子假冒上海证券开展非法证券活动，违法人员通过微信名称后添加“@上海证券有限责任公司”但未实名认证，假冒上海证券工作人员的身份，直接向投资者推荐安装某APP，进行充值以及非法证券投资咨询活动

假冒上海证券有限责任公司客服热线名义（甚至有电话显示号码与公司客服电话一致）开展非法证券活动；违法人员通过假冒上海证券工作人员的身份，直接向投资者推荐股票、贵金属等，进行非法证券投资咨询活动华龙证券不法分子假冒华龙证券名义开展客户招揽、以非法网页诱导投资者等违反《证券法》规定的经营行为

瑞银证券冒称“瑞银客户代表”、“瑞银操盘手”发送短信或打电话，以提供理财指导为诱饵骗取钱款国信证券不法分子冒充国信证券员工王剑、杨晓阳等从事非法证券活动不法分子通过第三方软件邀请投资者加入粉丝群，进行直播、荐股、捐款、博彩、举办所谓“天剑一号”基金发布会等一系列非法证券活动，诱骗投资者充值、转账。

不法分子冒用国信证券名义、冒充国信证券员工和交易软件从事非法证券活动主要表现为：不法分子冒充国信证券员工，邀请投资者加微信、QQ或者通过第三方交流软件建立粉丝交流群，进行讲课、荐股、捐款等非法证券活动；第三方软件谎称和国信证券或者国信期货有合作，为上市公司募集资金或者派发所谓的任务让投资者进行操作，并向投资者反馈标有“国信证券”字样的认购协议或者本佣退回回执迷惑投资者；此外，还有不法分子推荐投资者通过仿冒国信证券交易软件的“金太阳金融终端”进行投资不法分子假冒国信证券员工的微信名称及头像添加投资者微信，邀请投资者加入微信群，在群中进行股票咨询、推荐股票等非法证券活动。

冒充国信证券员工并假借“股东来了”活动名义从事非法证券活动；不法分子通过QQ群、微信群、直播等方式向投资者进行荐股、投资分析、诱导投资，声称提供所谓的“游资席位”，并推荐投资者下载名为“国信优股”、“金太阳席位版”的APP

长江证券声称是“恒大中兴汇”“恒大汇”人员，用企业微信加好友，推荐下载所谓“长江证券直通车”软件、开通“长江证券机构户”并介绍入群、提供所谓“收款人为海南至辰网络科技有限公司、开户行为中信银行海南省三亚市分行、账号为8115801012400066494”银行转账信息等方式，非法开展证券咨询及荐股活动

东兴证券假冒东兴证券工作人员，通过微信、电话或短信等方式直接向投资者推荐股票或劝说投资者加入荐股微信（或QQ）群，进行非法证券投资咨询活动兴业证券不法分子假冒兴业证券分析师王涵从事非法证券活动不法人员诱骗投资者下载安装了名为enigma的交流软件，不法人员通过enigma交流软件的聊天群向投资者推荐股票，开展非法证券投资咨询活动。

另有不法人员在enigma软件中假冒兴业证券参股公司海峡股权交易中心员工，以办理专属账号为名，诱骗投资者下载安装了名为“海峡”的APP，并诱导投资者在软件中充值交易假冒金融机构工作人员名义，以充值返礼金等方式诱骗投资者在仿冒的兴业证券网站上进行注册和充值，开展虚拟盘交易等欺诈活动。

金元证券不法分子冒用金元证券工作人员名义拨打客户电话，诱导客户下载钓鱼软件并将客户拉入微信群，进行非法证券经营活动假冒金元证券名义诱导投资者添加微信（微信号JYWT088；微信昵称：金元证券在线客服），同时互联网上出现了非法网页“金元微投”（网址：www.jyzqwt.com）诱导投资者进行非法证券活动

长城国瑞诱骗投资者下载假冒的“长城国瑞”APP，并要求投资者将资金转入到其指定的企业账户或个人账户银河证券冒充银河证券（银河证券子公司、分支机构及工作人员），利用电话、微信、QQ等方式联系客户，在骗取其信任后，进而开展客户招揽、融资、荐股、诈骗等非法证券活动，破坏证券市场正常秩序，严重影响我公司声誉。

为保护广大投资者合法权益，我公司特别提醒您提高警惕，防范非法证券活动，提高对非法证券活动的辨别能力，保护自身财产安全为正视听，我公司郑重声明如下：一、官方网站、微信公众号及客服电话银河证券官方网站： www.chinastock.com.cn；。

银河证券官方微信公众号：中国银河证券（微信号：chinayhzq）；银河证券全国客服热线：95551二、银河证券从未委托任何机构或个人开展客户服务活动任何假冒公司名义设立网站、微信、客服热线等行为，均属非法证券活动。

三、任何以公司及工作人员名义荐股、提供内幕消息、配资等为由开展投资咨询服务，收取会员费、承诺收益、盈利分成等行为，均属违法行为四、投资者发现仿冒公司网站、微信、客服热线的，请及时向当地证券监管部门、公安机关举报。

五、对任何假冒公司或工作人员的非法行为，以及侵害公司和投资者权益的行为，公司有权采取包括法律手段在内的各种手段追究其一切责任敬请广大投资者提高警惕，远离“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”及相关“黑群”“黑APP”等非法证券活动，警惕团伙作案，勿入非法证券投资圈套。

请您务必通过正规证券期货经营机构参与投资，不接受陌生电话推荐股票、加入荐股群的邀请，不要轻信对方提供的营业执照、经营许可证等信息，必要时提前向证券监管部门进行核实，保护自身合法权益，避免财产损失，谨防上当受骗。

同时，欢迎广大投资者积极向公司举报有关非法证券活动线索冒充银河证券，利用电话、微信、QQ等方式联系客户，在骗取其信任后，进而开展客户招揽、融资、荐股、诈骗等非法证券活动

特别代表人诉讼30问1.特别代表人诉讼的法律依据是什么？答：2019年12月28日修订通过，自2020年3月1日起施行的《中华人民共和国证券法》第九十五条第三款规定：投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

2.为什么要建立特别代表人诉讼制度？答：建立特别代表人诉讼制度，能进一步强化证券民事责任追究，有效遏制欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”对于防范化解金融风险和促进资本市场改革发展具有重要意义3.特别代表人诉讼制度有什么特色？。

答：（1）确定了投保机构可以依据法律规定基于投资者的授权委托取得代表人的法律地位，（2）确立了“默示加入、明示退出”的诉讼参加方式，（3）强调运用信息技术，便捷投资者通过诉讼维权4.什么是“默示加入、明示退出”？。

答：启动特别代表人诉讼后，经证券登记结算机构确认的权利人名单中的投资者，除明确向法院表示不参加该诉讼的，都成为案件原告，分享诉讼“成果”5.“默示加入、明示退出”机制有什么好处？答：能够最大限度地增加原告投资者人数，“聚沙成塔、集腋成裘”的赔偿效应能够对证券违法犯罪行为形成强大的威慑力和高压态势；另外，还可以将众多投资者的索赔请求通过一个诉讼程序一揽子解决，极大提升诉讼效率。

6.特别代表人诉讼具体制度有哪些？答：最高法发布《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》，证监会发布《关于做好投资者保护机构参加证券纠纷特别代表人诉讼相关工作的通知》，投服中心发布《中证中小投资者服务中心特别代表人诉讼业务规则（试行）》、《中证中小投资者服务中心证券诉讼案件评估工作管理办法（试行）》。

7.投保机构在特别代表人诉讼中的作用是什么？答：投保机构是特别代表人诉讼的唯一代表人，可代表原告参加开庭审理，变更、放弃诉讼请求或者承认对方当事人的诉讼请求，与被告达成调解协议，提起或者放弃上诉，申请执行，委托诉讼代理人等。

8.参与特别代表人诉讼制度的投保机构包括哪些？答：目前，证监会系统单位中的投保机构是指中证中小投资者服务中心（简称投服中心）和中国证券投资者保护基金公司（简称投保基金）9.投保机构的各自角色定位是什么？。

答：目前，在试点阶段，投服中心作为诉讼主体，接受投资者委托，具体参加特别代表人诉讼，投保基金主要从事数据分析、损失计算、协助分配等工作，与投服中心分工合作，优势互补，形成合力10.什么类型的案件可以进行特别代表人诉讼？。

答：符合条件的证券市场虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为引发的民事赔偿纠纷，可启动特别代表人诉讼11.投保机构如何启动特别代表人诉讼？答：在法院发布普通代表人诉讼权利登记公告之后，投保机构经过预研认为有必要参加的，可以启动重大案件评估机制，经内部决策程序，自主研究，在法院公告期间受五十名以上适格权利人的特别授权，可向法院申请转换特别代表人诉讼。

12.特别代表人诉讼案件的选取条件是什么？答：（1）有关机关已经作出行政处罚或刑事裁判等，（2）案件典型重大、社会影响恶劣，具有示范意义，（3）被告具有一定偿付能力，（4）投保机构认为必要的其他情形13.投资者能否直接要求投服中心启动特别代表人诉讼？

答：由于特别代表人诉讼是一项新的诉讼制度，目前尚在起步试点阶段，投资者尚不能直接要求投服中心启动14.普通代表人诉讼登记公告发布后，未被确定为特别代表人诉讼的案件，投资者如何进行维权？答：投资者可在公告期间向法院申请登记，加入普通代表人诉讼。

15.除了特别代表人诉讼外，投资者还可以通过哪些方式维权？答：目前，我国证券期货纠纷的化解机制非常多元，不仅包括单独诉讼、共同诉讼、支持诉讼、示范判决、代表人诉讼等司法审判机制，也包括当事人和解、行业调解、专业调解、先行赔付等非诉纠纷解决机制。

特别代表人诉讼只是证券期货纠纷多元化解机制的一种类型，不影响其他纠纷解决方式积极发挥作用16.投服中心如何确定特别代表人诉讼的被告？答：行政处罚决定中确定的所有被处罚对象均可作为特别代表人诉讼被告17.符合什么条件的投资者可以向投服中心申请进行权利委托？。

答：法院发布普通代表人诉讼权利登记公告后，投服中心决定参加特别代表人诉讼的，会在中国投资者网（http://www.investor.org.cn）和投服中心官网（http://www.isc.com.cn/）上发布《投服中心接受XXXX虚假陈述民事赔偿案投资者委托的说明》，说明中会依据法院公告列示投资者范围，在列示范围内的投资者可以申请。

18.投资者的申请条件是如何确定的？答：投资者范围援引自法院发布的普通代表人诉讼权利登记公告19.符合条件的投资者怎样进行申请？答：注册登录中国投资者网，在规定时间内提交指定材料，并在网上初步审核通过之后在规定时间内向投服中心寄送证据材料原件。

20.投资者是否需要承担诉讼律师费用？答：投资者不需要承担律师费用21.特别代表人诉讼的诉讼费用有什么特殊规定吗？答：根据最高法司法解释第三十九条规定，特别代表人诉讼不预交案件受理费如败诉或者部分败诉，人民法院将依照《诉讼费用交纳办法》的规定，视原告的经济状况和案件的审理情况决定是否准许减交或者免交诉讼费。

22.征集阶段未进入50人的投资者后续如何维权？答：如适格投资者未在征集阶段成为50人，如特别代表人诉讼成立后，只要未向法院声明退出，即视为参加诉讼，成为原告23.投服中心征集阶段，机构投资者是否可以申请进行权利委托？。

答：机构投资者与个人投资者具有同等权利，都可以向投服中心申请进行权利委托，但是目前阶段因身份识别系统技术所限，仅限于自然人投资者申请特别代表人诉讼成立后，根据“默示加入，明示退出”原则，如适格机构投资者不明示退出，也是案件原告。

24.如不想参与特别代表人诉讼，投资者应怎么办？答：适格投资者有“两次退出”选择权，但都需向法院提出：（1）法院特别代表人诉讼权利登记阶段，不同意参加诉讼提交退出申请，（2）诉讼调解阶段经听证程序后，投资者对调解方案仍不认同的，可提交退出申请。

25.特别代表人诉讼启动后多长时间能出结果？答：特别代表人诉讼启动后将经历一系列诉讼活动，多长时间出诉讼结果无法确定，诉讼启动不等于立即判决和投资者获赔26.特别代表人诉讼是否一定会胜诉？答：任何案件在法院作出最终裁判前，都不能绝对保证必胜无疑，特别代表人诉讼也不例外。

27.特别代表人诉讼胜诉后投资者是否一定会获得赔偿？答：投资者实际能拿到的赔偿金额，将依赖于被告履行生效判决或调解及法院执行情况，存在无法获得偿付的风险28.针对赢了官司拿不到钱的问题，投保机构有什么应对措施吗？。

答：依照“追首恶”理念，投保机构在启动代表人诉讼时，可以将受处罚的公司实际控制人或者大股东、公司董事、监事、高级管理人员、会计师事务所等中介机构等相关责任人均列为共同被告承担连带责任，并根据行政处罚进展适时对被告进行追加，力争在惩戒“首恶”的同时，也能最大程度保障投资者依法获得赔偿。

29.投资者怎么获知案件进展？答：投服中心将在中国投资者网（http://www.investor.org.cn）及投服中心官网（http://www.isc.com.cn/）发布公告，及时通报案件进展。

同时，投服中心将通过接听投资者来电（4001876699）等充分了解被代表投资者的意见，做好沟通协调、解释说明等工作此外，也可向管辖法院了解案件进展30.特别代表人诉讼制度与美国集团诉讼制度的主要区别是什么？

答：美国证券集团诉讼制度的运行，主要依赖于律师的推动，是市场化运作模式，容易产生滥诉问题而我国证券集体诉讼是由公益性投保机构主导，且以法院发布普通代表人诉讼权利登记公告为前提，不会产生滥诉问题河南证监局：非法证券期货机构名单（2022年第二批）。

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河南证监局：非法证券期货机构名单（2022年第一批）

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2021年，河南证监局认真贯彻落实“建制度、不干预、零容忍”方针，坚持“四个敬畏一个合力”，加大监管执法力度，构建全方位投资者合法权益保护机制现将河南证监局2021年度10起投资者保护典型案例予以发布，以进一步发挥案例在引导诚信经营、提高服务质量、维护辖区资本市场秩序中的规则引领作用，同时供广大投资者在交易维权过程中参考。

案例一融资融券业务纠纷一、案情简介投资者W某在A证券公司开立融资融券账户并进行融资融券交易A公司交易软件中卖券还款提供按负债顺序还款和按指定流水还款两种方式，W某办理融资还款业务时两种还款方式都采用过W某认为这两种还款方式交叉使用导致A证券公司多收其融资利息，随向“12386”热线投诉A证券公司。

二、案例分析根据中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定，客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金《上海证券交易所融资融券交易实施细则》及《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》规定，投资者卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款，须先偿还该投资者的融资欠款。

W某卖出信用证券账户内已开仓证券所得价款的还款顺序在法律法规上没有具体规定，应根据双方签订的《融资融券业务合同》执行根据双方《融资融券业务合同》约定，投资者卖券还款选择按负债顺序还款的，公司将按照融资欠款到期时间顺序优先偿还先到期的融资债务，同日到期的按买入时间顺序优先偿还成交在先的融资债务;选择按指定流水还款的，公司将优先偿还指定合约融资欠款，余款按照负债顺序还款的方式偿还剩余融资债务。

如果客户融资利率不变，其无论采用哪种卖券还款方式，均不影响其融资利息总金额，也不影响客户其他权益由于融资融券规则复杂，尽管A证券公司多次向W某说明交叉还款并不影响其融资利息，并提供计息规则、解释造成误解原因、提供核查凭证，但W某不认可，坚持要求赔偿。

双方纠纷难以自行解决，经“12386”热线建议，同意转调解机构对纠纷进行调解中证河南调解工作站接到调解请求后，迅速响应，指定专门工作人员与纠纷双方取得联系、倾听诉求在确认基础事实后，按照调解工作规程，根据争议双方选择，组建了案件调解小组，并根据案件情况选择进行电话沟通和现场调解。

在调解过程中，调解员耐心细致，先后与证券公司、投资者多次进行电话沟通协调，并组织了两次现场调解通过背靠背沟通的调解方式，调解员就相关规定、合同约定、W某本人操作流水等向W某进行了解释，表明A证券公司不存在不合规、不合理的情形，交叉还款不影响W某融资利息。

最终双方现场达成和解并签署了调解协议三、专家点评(中证资本市场法律中心河南调解站站长赵树亭)新修订的《中华人民共和国证券法》进一步明确、强化了调解在证券纠纷化解和投资者保护工作中的重要地位新证券法新设“投资者保护”专章，规定“投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解”，并明确规定了证券公司对普通投资者的调解义务。

与诉讼、仲裁相比，调解耗时短、效率高、不需缴纳费用调解组织作为第三方在当事人之间调停疏导，帮助交换意见，提出解决建议，可以较好地促成双方矛盾纠纷化解调解成功还可申请司法确认，调解不成也不影响诉讼案例二银证转账纠纷(一)

一、案情简介投资者W某2021年某日急用资金，于是卖出股票，但发现变现后的资金当日无法转至银行账户W某认为为其办理开户的A证券公司未提示过卖出股票所得资金需下一个交易日才能转出，导致其当日无法提现而蒙受损失，随向“12386”热线投诉A证券公司。

二、案例分析根据《证券法》第一百五十八条，“证券登记结算机构作为中央对手方提供证券结算服务的，是结算参与人共同的清算交收对手，进行净额结算，为证券交易提供集中履约保障在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物”。

根据《中国结算深圳分公司证券资金结算业务指南》(2021年8月修订版)、《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司结算账户管理结算业务指南》(中国结算沪业字【2020】160号)规定，A股采取多边净额清算、担保交收服务，T+1日16:00进行T日交易资金交收。

即沪深A股均是T+1日进行资金交收，投资者卖出股票成交后T+1日方可取出资金三、专家点评(中原证券合规总监史红星)证券投资存在一定风险，投资者在交易前除了需要了解意向交易品种的风险程度，自主做出投资决策以外，还要充分了解交易规则，避免因对交易规则不了解带来不必要的损失。

当对规则认识产生分歧时，投资者可第一时间联系证券公司服务人员，也可以拨打咨询热线，寻求协调或调解解决W某对卖出股票所得资金能够转出日期的错误认识在证券投资者中具有一定的代表性为维护投资者合法权益，中国证监会、中国证券业协会从多个角度发文，强调投资者教育的重要性。

实践中，证券公司维护投资者权益意识大大增强，投资者教育工作也卓有成效，但由于投资者知识结构存在较大差异，投资者教育工作需进一步做深做细证券公司在投资者开户等环节除履行必要的风险揭示和基础性交易规则告知义务外，有必要针对新入市客户具体情况追加基础市场知识推送等程序;在客户交易的关键环节，做好相应风险提示和制度讲解，引导投资者相对全面了解交易规则，避免产生不必要纠纷;在日常投资者教育中，通过多种形式加强对基础交易知识普及宣传力度，提高宣讲频次。

案例三银证转账纠纷(二)一、案情简介投资者W某在A证券公司开立证券账户，2021年1月某日欲取出账户资金，但其办理第三方存管业务的银行卡已注销，资金无法转出，W某向A证券公司提出更换第三方存管银行要求A证券公司表示，即使更换第三方存管银行，当日资金也无法取出。

W某认为不合理，遂向“12386”热线投诉二、案例分析根据《证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则》3.6规定，客户变更存管银行有两种方式，一种是客户自己将证券资金全部余额转入其办理第三方存管业务的银行卡中，下一营业日客户到证券开户营业部办理撤销存管银行手续;撤销存管银行成功后，客户可以立即办理存管银行指定或预指定存管银行手续。

这种方式客户原银行卡不能注销另一种方式是客户无须将证券资金全部余额转入银行结算账户中，可以直接到证券公司开户营业部办理撤销存管银行手续;撤销存管银行成功后，客户可立即办理新存管银行指定或预指定存管银行手续;证券和原存管银行将客户撤销存管银行当日的证券资金台账余额纳入下一交收日原存管银行资金和新存管银行的交收范畴。

这种方式客户办理更换存款银行手续当日资金无法取出此案中因原绑定三方存管银行卡注销，无论采取哪种方式更换第三方存款银行，投资者当日都无法取出现金三、专家点评(方正证券合规总监孙斌)第三方存管业务是一种以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

在这种模式下，证券公司将客户资金存放在指定银行并以每个客户名义单独立户管理，银行发挥第三方监督作用，负责资金存取简单来说，第三方存管就是“券商管证券，银行管资金”投资者在证券公司开立证券资金账户后，选定一家银行作为其证券资金账户的存管银行，指定自己在该银行的一个结算账户与其证券资金账户建立银证转账对应关系。

证券公司通过该资金账户对客户证券交易委托进行验资控制、资金清算、权益分派、税费和利息计付，并提供资金存取、查询和对账服务等因此项业务涉及投资者、证券公司、银行三方协同，办理相关业务需履行一定审批程序对此，证券公司有必要及时做好业务指导和帮助协调工作，让投资者了解相关业务规定，避免出现急需资金时无法取出问题。

案例四挂牌公司股份代持被采取自律监管措施一、案情简介全国中小企业股份转让系统有限责任公司发现，2018年9月某新三板公司时任控股股东、实际控制人、董事长、总经理W某先后与17名自然人投资者签订盖有公司公章及其个人印章的《股权转让协议》，转让其持有的该公司股份116万股。

股权转让协议约定W某仍为该部分股份的名义股东，17名受让方为实际持有者，对W某代持的股份享有所有权及收益权，前述行为导致公司股权不清晰二、案例分析该公司股权存在代持情形，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第三条规定，构成股份代持违规;W某代他人持有股份的行为，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第五条规定。

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条规定，全国股转公司对该公司采取出具警示函的自律监管措施，并记入诚信档案;对W某采取出具警示函的自律监管措施，并记入诚信档案。

三、专家点评(河南仟问律师事务所合伙人李祥文)《股权转让协议》系17名自然人投资者与W某之间签订的合同，是否有效需要根据相关法律规定并结合案件涉及的有关事实进行判断但根据合同相对性基本原则，《股权转让协议》仅对17名自然人投资者与W某产生法律约束力，对登记结算公司没有法律约束力，故若17名自然人投资者和W某想要将《股权转让协议》约定的股份正式办理过户手续，则需要满足《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》等相关规定，否则无法办理股份过户手续。

为保障全国股转系统平稳有序发展，有效控制市场风险，保护投资者合法权益，全国股转公司制定了《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》，对投资者参与全国股转系统创新层、基础层股票交易分别设置了“本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币100万元、200万元以上”等准入门槛。

投资者参与挂牌公司股票交易等相关业务应当符合适当性要求，积极了解全国股转系统相关规定和挂牌公司股票风险特征，审慎评估自身承受能力、风险识别能力及风险控制能力案例五期权产品超限减仓纠纷一、案情简介投资者W某在A期货公司开立期货账户，2021年7月28日共持仓ru2109C19000(天然橡胶2109合约买入看涨期权19000)187手。

A公司通知W某在7月30日收盘前至少将该期权减仓至150手，否则将进行强平W某认为A期货公司让其减仓不合理，随向“12386”热线投诉A期货公司二、案例分析根据《上海期货交易所风险控制管理办法》第四章第二十三条，交易所对客户各品种期货合约在不同时期有限仓比例和限仓数额。

根据《上海期货交易所期权交易管理办法》第五十五条，期权合约在其交易过程中的不同时间阶段持仓限额与标的期货合约相同根据前述规定，W某持仓的天然橡胶期权合约进入交割月前一个月(即8月)需调整为不超过150手。

三、专家点评(中原期货首席风险官杨阳)期货交易所实行持仓限额制度持仓限额制度，是指期货交易所规定的会员或者客户对某一合约单边持仓的最大数量持仓限额制度是为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场行为。

持仓限额实行以下基本制度:(1)根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种每一月份期货合约的持仓限额;(2)某一月份期货合约在其交易过程中的不同阶段，分别适用不同的持仓限额，进入交割月份的期货合约的持仓限额从严控制;(3)采用限制会员持仓和限制客户持仓、比例限仓和数额限仓相结合的办法，控制市场风险。

根据上海期货交易所有关持仓限额的规定，客户持有天然橡胶合约的，在交割月前一月的限额手数为150手对超过持仓限额的客户，期货公司将按照规定对该客户执行强行平仓期货期权交易具有高风险、高收益的特点，要求投资者具备较高的期货期权专业知识水平，较强的风险识别和承受能力。

投资者应充分认识和理解期货期权基础知识和各种风险，及时关注交易所及期货公司网站、公众号中发布的关于期货期权相关交易制度、风险管理办法及其他通知同时，投资者要随时关注自己的账户资金状况、持仓结构，及时化解账户风险。

期货经营机构应加强在投资者开户等环节必要的风险揭示和告知义务，在交易过程中及时、耐心的做好风险提示及制度讲解;不断深化投资者专题教育活动，引导投资者学习相关的法律法规及风险控制办法，提高客户风险管理意识和能力，避免产生纠纷。

案例六股票交易所得税纠纷一、案情简介投资者W某在A证券公司开立证券账户，2021年9月累计卖出新三板某公司股票合计金额近7万元，实际到账资金只有5万多元W某认为卖出股票的成交金额与到账资金金额相差较大，随联系A证券公司询问原因，被告知其交易行为是限售股减持，证券公司根据规定代扣代缴了个人所得税。

W某对此不认可，遂向“12386”热线投诉A证券公司二、案例分析根据《关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的通知》(财税[2009]167号)、《关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的补充通知》(财税[2010]70号)、《关于个人转让全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票有关个人所得税政策的通知》(财税〔2018〕137号)规定，个人持有限售股中存在部分限售股成本原值不明确，证券登记结算公司一律以实际转让收入的15%作为限售股成本原值计算个人所得税，投资者转让限售股应缴所得税由证券机构预扣预缴，投资者按照实际转让收入与实际成本计算出的应纳税额与证券机构预扣预缴税额有差异额的，投资者应自证券机构代扣代缴次月1日起3个月内，持相关证明材料向主管税务机关提出清算申报并办理清算事宜。

三、专家点评(河南财经政法大学经济管理实验教学中心副主任副教授张斌)对个人转让上市公司限售股(原始股)所得征收个人所得税是为了发挥税收对高收入者的调节作用，促进资本市场长期稳定健康发展根据财税〔2018〕137号规定，新三板市场个人转让股票个税的征收管理方式在2019年9月1日后进行调整，由“以股票受让方为扣缴义务人，由被投资企业所在地税务机关负责征收管理”改为“以股票托管的证券机构为扣缴义务人，由股票托管的证券机构所在地主管税务机关负责征收管理”，因此可能存在投资者不了解现行征收管理方式的情况。

对此，证券公司有必要及时做好投资者教育、咨询工作，让相关投资者了解税收规定，对于需办理退(补)税手续的，应积极协助投资者办理案例七融券业务展期纠纷一、案情简介投资者W某在A证券公司某营业部开立融资融券账户并进行融资融券交易。

2021年某日，W某向营业部客户经理咨询融券展期事项客户经理回复该标的证券无法展期，W某坚持要求展期并拨打A证券公司总部投诉电话二、案例分析根据《证券公司融资融券业务管理办法》第十四条第二款、第三款规定，“证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的期限;融资利率、融券费率由证券公司与客户自主商定。

合约到期前，证券公司可以根据客户的申请为客户办理展期，每次展期期限不得超过证券交易所规定的期限”因此，客户有权提出融券业务展期申请，券源方有权决定是否为其展期三、专家点评(国泰君安证券合规总监张志红)证券分支机构在客户参与两融交易前后各阶段，均应做好投资者教育工作，在讲解两融业务规则，提示相关风险等等方面多下功夫;对于无法满足的客户需求，应耐心向客户解释清楚相关政策和规则，第一时间安抚客户情绪。

投资者也应加强对投资品种相关制度规则学习，避免因不了解相关规定产生损失案例八期货交易强制平仓纠纷一、案情简介投资者W某在A期货公司开立期货账户并长期交易2021年某交易日上午，W某期货账户出现交易保证金不足，A公司风控部门随通过短信方式通知W某追加交易保证金，W某一直未进行追加;当日下午W某持仓的卖出合约价格接近涨停，A公司临近收盘又通过电话要求W某追加保证金，W某拒接电话，A公司随对W某持仓进行强平。

W某向“12386”热线投诉A期货公司，称由于其当时在忙拒接了电话，A公司没有对其充分提示即在很短时间内将其期货持仓在当日最高点平仓不合理平仓后该合约价格持续回落，A公司强制平仓导致其亏损，应赔偿损失二、案例分析

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款，“客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。

”W某(乙方)与A期货公司(甲方)在《期货经纪合同》中约定:“在连续竞价交易过程中，当乙方账户按照约定的保证金比例要求计算的风险度高于100%或可用资金不足时，乙方应立即补足保证金或立即采取有效减仓措施，不得以不方便、不知情等理由或通过关闭通讯设备、拒绝接听电话等手段不履行风险处置义务或拖延风险处置时间。

否则，甲方有权在联系不到乙方的情况下对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓，直至乙方可用资金≥0，乙方应承担由此产生的全部损失”W某当日上午10时17分可用资金已经不足，公司通过短信方式通知了W某，告知其账户可用资金为负，要求其按照合同约定及时入金或者自行减仓，并提示若W某不及时采取措施，公司有权按照合同约定对其持仓进行强平。

当日上午该合约价格平稳，为尽可能给W某预留更多自行处理时间，公司风控人员未对其持仓进行强平处理下午开盘后合约价格持续上涨，并于14时40分左右开始加速上涨，但W某仍未自行处理考虑到价格进一步上涨可能会出现涨停板，公司风控人员通过电话方式联系W某，但W某电话一直无人接听。

14时50分42秒，合约价格接近涨停板价格，而此时也临近收盘公司风控人员随按照合同约定对W某的部分持仓进行强制平仓根据相关法律法规及双方约定，W某接到追加保证金通知后，应在规定时间内追加保证金或者自行减仓以满足可用资金要求，否则期货公司有权在履行了通知义务之后对投资者持仓进行强制平仓。

三、专家点评(华融融达期货首席风险官郑雅辉)期货公司为控制客户结算风险，需要采取强行平仓措施客户结算风险是指当市场价格波动异常剧烈时，客户持仓头寸发生亏损，客户保证金不足以弥补平仓亏损，产生客户爆仓的情况。

当客户的风险度(客户持仓保证金/客户权益×100%)≥100%时，期货公司会向客户发出追加保证金通知书，要求客户在约定的时间内追加保证金或自行减少持仓，直至风险度小于100%客户交易保证金不足，又未能按照要求及时追加保证金或自行平仓的，期货公司有权就其未平仓合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。

W某在持有期货合约的情况下，理应及时关注其期货账户，在交易保证金不足的情形下拒接A公司追保电话，应当承担强行平仓的相关后果期货交易风险较高，投资者在持有期货合约的情况下，应当随时关注自己的期货账户，在行情不利时及时采取平仓或追加保证金等风险控制措施，防止风险扩大而被采取强行平仓措施。

期货公司也有必要加强投资者教育工作，提高服务投资者的水平，加强与投资者的沟通联系，引导其做好风险控制工作，以减少纠纷与损失案例九交易软件查询功能纠纷一、案情简介投资者W某在A证券公司某营业部开立基金账户并进行交易。

2021年某日，W某向“12386”热线投诉其在A公司提供的交易APP上无法查到自己曾经购买的某只分级基金的记录二、案例分析根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》要求，公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级，基金公司需于2020年底(后根据相关文件要求延期至2021年底)完成分级基金的整改。

2018年开始各基金公司分级基金A、分级基金B陆续终止上市并进行转型或清盘投资者W某购买的分级基金于2021年初退市并折算成新的指数基金投资者查询不到该基金记录是因为没有注意到证券公司发送的基金退市风险提示，不知道该基金代码已经失效，需要通过时间段查询或者新基金代码查询。

三、专家点评(海通证券合规总监王建业)投资者应避免购买自己不了解的复杂金融产品，比如分级基金，可转债，期权等确需购买的，在购买前应当认真阅读产品信息披露公告、业务协议、产品说明书等法律文件，熟悉该产品相关法律法规、相关业务规则等，对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握，并确信自己已经做好足够的风险和财务安排，避免因购买该产品遭受难以承受的风险。

在购买产品后，投资者应当经常关注相关证券公司、交易所、中国结算发布的公告、通知以及其他形式的提醒，对产品上市、退市、合并等信息以及交易相关业务规则的调整和变化及时做出反应证券公司在产品发生退市风险等重大事项时，应当按照双方约定的通知与送达方式及通讯地址向投资者发送通知，使投资者能及时了解情况;同时应做好留痕，防止出现纠纷。

证券公司交易APP应增强服务功能，根据反馈的意见及时进行优化，方便客户使用案例十可转债强赎纠纷一、案情简介投资者W某在A证券公司某营业部开立账户并进行交易W某于某可转债最后交易日首次买入后当日既未卖出也未进行转股行权，最终该转债被强制赎回导致W某损失。

W某认为A证券公司没有提示可转债最后交易日的强赎风险，对其亏损存在责任，遂向“12386”热线投诉二、案例分析W某开通可转债交易权限时，和证券公司A签署了《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》，其中约定投资者应当关注可转债募集说明书中约定的赎回条款以及强制赎回相关风险;还约定投资者应当特别关注发行人发布的可转债相关公告。

投资者在进行交易决策时应当了解该债券的详细信息以及相关公告，并对自己的交易行为承担相应后果三、专家点评(东海证券客服中心负责人周斌)投资者在参与证券业务前，应当认真阅读有关法律法规，交易所、登记结算机构业务规则和相关业务风险揭示等，并做好自身风险评估与财务安排，避免因不了解规则受损失。

证券公司有必要加强对投资者基础交易知识的普及宣传力度;增强服务客户能力，根据客户反馈意见及时优化提升服务效果。问胜利证券是3A评级吗？答不在境内合法券商名单中，谨防“跨境”诈骗。

招募岗位介绍No.1新媒体运营：1名岗位职责1.负责券业行家微信公众号在新媒体渠道运营策略制定；2.结合证券行业发展方向和业务需求，制定内容运营策略和商业化策略；负责新媒体平台（抖音、快手、微信、小红书等）的流量拉新计划的制定与实施，并善于针对用户属性建立各大流量载体建造用户闭环加深用户互动效应；

3.各种新媒体载体（抖音/快手/微信/微博/KOL等新媒体渠道）进行内容建设方案（短视频、文章、图片）并跟进投放、分析，不断优化内容进行粉丝互动，提升用户粘性，提高ROI，实现粉丝增长，用户社群管理等；

4.发掘各类互联网新渠道，微信媒体资源拓展、渠道运营及管理；利用专业运营数据分析工具分析粉丝社会化媒体运营指标，提高运营效率专业及任职要求1.3年以上新媒体行业从业经验，其中至少1年以上新媒体（抖音、微博、微信公众号、B站、小红书等）渠道的运营和策划管理工作经验；熟悉短视频及短视频直播领域前期策划、拍摄、后期制作宣发等全流程的优先；。

2.知名机构及平台工作经验，拥有新媒体账号运营经验，有自媒体平台矩阵搭建经验；3. 熟悉新媒体增值玩法，对于内容输出、内容矩阵搭建、流量流存、用户互动有深厚的理解及执行能力；4.具备良好的新闻敏感度及敏锐的洞察力、思维敏捷有创新。

具备将网络及社会热点和流行迅速转化为文案的能力；5.具有良好的沟通谈判能力、组织协调能力，以及高效的执行能力；6.勤勉敬业、踏实肯干、工作认真负责，具有全局观和团队管理能力No.2新闻采编：1人岗位职责。

1.负责券业行家公众号及其他媒体平台每天内容搜集新闻素材、采编、选题、稿件撰写、编辑、内容发布工作；2.完成公司指定采访金融机构，进行组稿和约稿工作；3.对线下会议和活动内容的文案策划、线上宣传及后期整理发布；

4.在各微信群、朋友圈、qq群等渠道资源推广工作专业及任职要求1.学历以上学历，新闻相关专业2.微信公众号编辑、内容采编，会ps，pr软件，熟练掌握杂志排版技能，有经验者优先3.行业，有从事证券工作经验者优先。

4.强的专题策划、信息采编整合和写作能力；5.高的职业素养、敬业精神及团队精神，擅于沟通；6.市场营销和渠道管理，具有客户开发能力者优先No.3新闻财经编辑：1人岗位职责1.证券行业热点信息，编辑、发布当下热门话题类文章，撰写金融行业话题性、爆料性原创文章；。

2.订阅号、服务号等自媒体的内容编辑运营；3.公司活动的宣传推广软文；4.向金融行业专家、名家、作家进行约稿或采访，组织高质量的专业稿件；5.网站内容的发布、编辑、管理专业及任职要求1.新闻类、经济类、金融类等相关专业优先，有敏感的新闻发掘能力及热点捕捉能力，有独立的内容策划和信息编辑能力；。

2.良好的沟通能力、合作精神和创新能力，有高度的责任心和耐心，办事高效，能很好的把握工作进度；3.财经类、金融传播、金融营销、互联网金融行业背景优先；4.对宏观政策、股市、债市、基金、外汇以及商品等财经新闻事件拥有较强的解读能力；

5.整合新闻素材，及时并快速的对提炼出来的新闻视野进行综合报道No.4平面设计UI：1人岗位职责1．负责券业行家公众号文章内容的视觉设计，品宣资料的平面设计、排版，完成各种策划、活动所需的平面设计（包括微信公众号的内容排版美化、单页、海报、宣传册、活动KV等）；。

2．设计制作对外的产品单页、产品说明手册、以及相关产品资料等；对外宣传推广活动的设计工作；3．完成领导安排的其他任务专业及任职要求1．美术、平面设计、广告等相关专业大专以上学历，并且具有两年以上相关工作经验;。

2．精通Coreldraw、PhotoShop、Illustrator等平面制图软件，独立完成方案设计；3．熟悉画册、海报、折页、VI形象设计、及印刷工艺流程知识，并能独立的完成设计工作；4．有扎实的美术基础，色彩控制能力强，思维敏捷有创意；

5．较强的学习和沟通能力，良好的团队意识，工作认真、敬业No.5实习生：若干岗位职责1.收集财经新闻，整理每日热点资讯，辅助主编完成券业行家媒体平台的编辑和发稿工作；2.熟悉新媒体主流平台，包括微信、微博、知乎、小红书、B站等，熟练使用平台后台；。

3.具有一定的数据分析能力，提取数据报表，分析推广效果并提出优化建议；4.参与抖音、快手，小红书、公众号、B站、微信社群等媒体的运营、策划和推广；3.参与文案输出、用户运营、粉丝增长、社群维护、客户维护等运营工作；

4.协助小红书、微博、公众号等平台主页搭建、日常运营、优化、发布、维护，收集、研究网络热点话题；5.粉丝管理收集读者反馈，保持发布平台粉丝互动，增加粉丝及粉丝粘度，提高推文浏览量和互动数；5.策划粉丝线上/线下活动，建立粉丝社群，增加粉丝互动；。

6.具有主动积极学习的能力，具有钻研精神有创意，不死板，能提出自己的想法和见解加分项：附相关作品及社交媒体账号微博、小红书、朋友圈、抖音、B站或其它社交APP重度用户专业及任职要求1.广告系、中文系或新闻传播相关专业专科及以上学历；每周至少到岗3个工作日；。

2. 熟悉Office/PS等办公软件与图片编辑工具； 3. 态度端正，能认真仔细的对待文字工作和日常运营工作；4.实习期表现优异者，可根据公司资源将其推荐到证券公司总部/基金公司总部实习/入职。

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